Преступление и Мошенничество

SEC всегда преследовал инсайдерскую торговлю как ключевой элемент своей деятельности. Вот несколько наиболее заметных случаев за все годы.

Период блокировки IPO - это контрактное ограничение, которое не позволяет инсайдерам продавать акции в течение периода после того, как компания станет публичной.

Понять пагубные последствия отмывания денег для бизнеса, а также меры по борьбе с отмыванием денег, которые предприятия могут использовать для защиты от отмывания денег.

Узнайте о методах, которые используют преступники, когда хотят отмыть деньги. Используется много разных методов, и они часто являются многоуровневыми.

Узнайте о том, как на отрасль финансовых услуг влияет государственное регулирование и различные виды нормативных актов, влияющих на отрасль.

Мошенничество с бухгалтерским учетом - это преднамеренное манипулирование финансовой отчетностью для создания основы финансового состояния компании

Прочитайте обширные правила, установленные для инвестиционных банков в Соединенных Штатах, начиная с закона Гласса-Стигалла и включая закон Додда-Франка.

Узнайте, как Целевая группа по финансовым мероприятиям и Международный валютный фонд работают над решением проблем отмывания денег на глобальном уровне.

Узнайте, как проблема принципала-агента часто приводит к моральным опасностям в контексте агента и принципала, имеющих разные желаемые результаты в соглашении.

Узнайте, как регулируется отрасль управления активами и как эти нормативы соответствуют более широкой сфере регулирования финансовой индустрии.

Узнайте о правилах Basel III и о том, как они влияют на инвесторов в банковском секторе. Они сделали банки менее проциклическими, заставляя их привлекать капитал.

Узнайте, какие права имеют все обыкновенные акционеры, и поймите меры, которые могут быть приняты в случае нарушения этих прав компанией-эмитентом.

Понять, что значит быть фидуциарным, когда возникают фидуциарные обязанности. Изучите некоторые распространенные примеры фидуциарных обязанностей на практике.

Основное различие между Международным валютным фондом (МВФ) и Всемирным банком заключается в их соответствующих целях и функциях. МВФ наблюдает за стабильностью мировой валютной системы, в то время как целью Всемирного банка является сокращение бедности.

Жульничество, связанное с разгрузкой и выгрузкой, является незаконным актом, когда кто-то продвигает принадлежащую им акцию и продает ее после того, как ее цена выросла после повышения интереса.

Спрос на иностранные инвестиции в акции США со стороны неграждан высок. Узнайте, какие существуют барьеры в владении ценными бумагами и как их преодолеть.

Когда Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) применяет гражданский иск, есть большая вероятность, что будет наложен какой-то штраф.

В ответ на широко распространенные корпоративные мошенничества и сбои Конгресс принял Закон Сарбейна-Оксли 2002 года, в котором были установлены новые правила, касающиеся раскрытия информации о корпорациях, управления, аудита, отчетности и управления рисками.

Минимальный коэффициент покрытия ликвидности, который банки должны иметь в соответствии со стандартами Базеля III, постепенно увеличивается, начиная с 70% в 2016 году и повышаясь до 100% к 2019 году.

Узнайте о том, как правило Волкера запрещает банкам участвовать в определенных видах деятельности, таких как частная торговля и владение долями участия в хедж-фондах.

Узнайте, что требуется от публичных компаний США и ЕС по сравнению с частными компаниями в отношении публичной отчетности.

Прочитайте об основных федеральных реакциях на финансовый кризис 2008 года, таких как Закон о реформе Додда-Франка на Уолл-стрит и Программа помощи пострадавшим активам.

Узнайте о конкретных обязанностях некоторых крупных регулирующих органов, которые осуществляют надзор за финансовыми институтами и рынками в Соединенных Штатах.

Откройте для себя различные требования, которым должна соответствовать компания, чтобы быть признанной и продаваемой в форме открытого акционерного общества.

Pro bono, или pro bono publico, означает общественное благо на латыни; он используется в основном, когда профессиональные услуги предоставляются на добровольной основе.

Прежде чем ценные бумаги, такие как акции, облигации и векселя, могут быть предложены для публичной продажи, они должны быть сначала зарегистрированы в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC).

Двойное погружение происходит, когда брокеру платят дважды за одну и ту же транзакцию. Это считается неэтичным и повлечет за собой большие штрафы.

Руснак скрывал свои потери, используя опционы и форекс-контракты более высокого уровня.

Схемы Пирамиды и Понци имеют общие характеристики, используемые для обмана инвесторов путем принятия капитала, который будет использоваться для их собственной выгоды, а не для инвесторов.

График 13D важен, потому что он предоставляет инвесторам полезную информацию обо всем, что мог бы знать инвестор.

Изменения среднего уровня цен более чем 200 товаров и услуг в экономике США используются для определения индекса потребительских цен (ИПЦ).

Узнайте, что происходит, когда компания заявляет о банкротстве в главе 7 или 11, и о влиянии на акционерный капитал.

Ознакомьтесь с условиями, которые требуют от консультантов хедж-фондов регистрации в Комиссии по ценным бумагам и биржам США.

Несовершеннолетний человек может иметь брокерский счет, к которому прикреплено его или ее собственное имя, но с ним должен быть связан родитель или опекун.

Узнайте, чем Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) отличается от регулирующего органа финансовой отрасли (FINRA).

Предлагаемое правило может помочь сотрудникам, которые не имеют доступа к пенсионным планам, предоставленным работодателем, за исключением пенсионных планов с несколькими планами работодателей.

Разгром - это вид мошенничества, целью которого является максимальное использование приобретенной карты без намерения оплатить счет.

Киберпреступность растет среди американских предприятий, и это дорого им обходится.

Громкие падения корпоративных руководителей не являются новым явлением. Вот пять самых публичных и вопиющих провалов этики руководителей.

Окунитесь в мир корпоративного шпиона.