Преступление и Мошенничество

Самодействие - это когда фидуциар действует в своих собственных интересах в сделке, а не в интересах своих клиентов.

Секвестрированный счет - это депозитный счет, который арестовывается в судебном порядке или по решению суда.

Серия 63 представляет собой экзамен по ценным бумагам и лицензию, дающую право держателю запрашивать заказы на любой тип ценных бумаг в конкретном государстве.

В индустрии ценных бумаг период расчета - это промежуток времени между датой сделки - когда исполняется ордер на ценные бумаги и датой расчета - когда сделка является окончательной.

Теневая банковская система относится к нерегулируемым финансовым посредникам, которые способствуют созданию кредита в глобальной финансовой системе.

В оговорке об отделимости говорится, что условия контракта не зависят друг от друга.

Регистрация на полке является правилом, которое корпорация может вызвать, чтобы соответствовать требованиям регистрации SEC США.

Сокращение и искажение относится к нелегальной практике, которая предполагает, что инвесторы покупают акции, а затем распространяют слухи, пытаясь снизить их цену.

Антимонопольный закон Шермана является знаковым в 1890 году законодательством США, которое запретило трасты - монополии и картели - на повышение экономической конкурентоспособности.

Правило короткой продажи было торговым регламентом Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), которое ограничивало продажу коротких акций акциями с понижением рыночной цены акций.

Корпорация защиты инвесторов в ценные бумаги осуществляет надзор за ликвидацией брокеров-дилеров, которые становятся банкротами, а затем возвращают активы своим клиентам.

Сэр Аллен Стэнфорд - бывший банкир, осужденный за мошенничество с ценными бумагами на сумму более 8 миллиардов долларов.

Регулирующий орган индустрии ценных бумаг (SIRA), теперь называемый FINRA, был названием органа, который объединил регулирующие единицы NASD и NYSE.

Закон о защите рабочих мест малых предприятий 1996 года - это законодательство, которое увеличило минимальную заработную плату, упростило пенсионные правила и налоги для малых предприятий.

Курящий пистолет - это то, что служит неоспоримым доказательством или доказательством, особенно преступления.

Социальная инженерия - это использование человеческих слабостей для получения доступа к информации и защищенным системам.

«Smurf» - разговорный термин для отмывателя денег, который пытается уклониться от контроля со стороны правительственных учреждений, разбивая транзакцию, включающую крупную сумму денег, на более мелкие транзакции ниже порога отчетности.

Под мягкими долларами понимается, когда брокер дает управляющему инвестициями определенные льготы в обмен на совершение сделок с высокой комиссией через компанию.

Программа Medallion для агентов по переводу ценных бумаг - это система проверки для гарантирования индивидуальных подписей, применяемых к ценным бумагам, требующим передачи.

Stare decisis - это правовая доктрина, которая обязывает суды следовать историческим делам при вынесении решения по аналогичному делу.

Государственный администратор - это государственное учреждение или должностное лицо, которое контролирует и обеспечивает соблюдение нормативных положений на уровне штата в отношении операций с ценными бумагами.

Закон о мошенничестве является правовой концепцией, которая предусматривает, что определенные типы контрактов должны быть выполнены в письменной форме, чтобы быть действительными.

Закон о прекращении торговли на основе знаний Конгресса, или \

Атака цепочки поставок - это кибератака, которая пытается нанести ущерб компании, используя уязвимости в ее сети цепочки поставок.

SAR является инструментом, предусмотренным в Законе о банковской тайне, для мониторинга подозрительных действий, которые обычно не отмечаются в других отчетах.

Закон Тафта-Хартли является федеральным законом 1947 года, запрещающим определенные виды практики и требующим раскрытия профсоюзов финансовой и политической деятельности.

Правило записи на магнитную ленту требует специального мониторинга зарегистрированных лиц FINRA с проблемной историей и фирм, которые нанимают таких людей в большом количестве.

Закон о защите потребителей телекоммуникационных услуг 1991 года (TCPA) - это закон США, созданный в ответ на озабоченность потребителей по поводу телемаркетинга.

Проверка третьей стороной - это когда сторонняя организация используется для просмотра и подтверждения информации и намерений клиента для обеспечения точности.

Связанная продажа - это незаконная практика компании, предоставляющей продукт или услугу, при условии, что клиент приобретает какой-либо другой продукт или услугу.

Закон об истине в кредитовании (TILA) - это федеральный закон, принятый в 1968 году для защиты потребителей при работе с кредиторами и кредиторами.

Чаевые - это предоставление существенной непубличной информации о публично торгуемых компаниях лицу, которое не уполномочено иметь эту информацию.

Вообще говоря, каждое требование, которое возникает в гражданском суде, за исключением договорных споров, подпадает под действие деликтного права.

TRACE - это программа, которая позволяет сообщать о внебиржевых транзакциях для приемлемых ценных бумаг с фиксированным доходом.

Вред в тройном размере - это ущерб, присуждаемый судом преобладающему истцу, который в три раза превышает фактический или компенсационный ущерб.

Туннелирование - это незаконная деловая практика, когда мажоритарный акционер или высокопоставленный инсайдер направляет активы компании себе для личной выгоды.

Двухфакторная аутентификация (2FA) - это второй уровень безопасности, в дополнение к паролю, для доступа к учетной записи или системе.

Связывание часто является незаконным соглашением, когда для покупки одного товара потребитель должен купить другой товар, существующий на отдельном рынке.

К действиям Ultra Vires относятся любые действия, совершенные за рамками юридических полномочий, намеченных для действий корпорации.

Подпольная экономика описывает незаконные экономические операции, которые не соответствуют требованиям государственной отчетности.