Что такое регулирующий орган индустрии ценных бумаг?
Регулирующий орган индустрии ценных бумаг (SIRA), теперь называемый FINRA, был названием органа, который объединил регулирующие единицы NASD и NYSE. Регуляторный орган по ценным бумагам был сформирован для регулирования деловой практики между брокерами по ценным бумагам и инвестирующим обществом, регулируя как его членов, так и аффилированный рынок. Его корни как саморегулируемой организации (SRO) можно увидеть в регулирующих дочерних компаниях Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (NASD) и Нью-Йоркской фондовой биржи. Целью объединения двух независимых регуляторов было устранение дублирующих функций и несоответствий правил, а также снижение неэффективности затрат двух независимых СРО. SIRA была отклонена в пользу регулирующего органа финансовой индустрии (FINRA) в 2007 году.
СИРА объяснил
Хотя роль SIRA в области надзора и регулирования продолжается и по сей день под названием FINRA, название SIRA было особенно недолгим - всего около трех недель. После того, как новое имя было опубликовано в предварительном просмотре, регулирующему органу стало известно, что название «SIRA» может «создать путаницу или даже может быть сочтено оскорбительным для некоторых из-за его сходства с арабским термином, используемым для обозначения традиционных биографий». Мухаммеда ", согласно объявлению, сделанному тогдашним председателем и главным исполнительным директором NASD Мэри Шапиро. «Сирах», который относится к биографическим текстам о Мухаммеде, побудил NASD и NYSE пересмотреть название из-за опасений, что оно может восприниматься как культурно нечувствительное.
История и роль СИРА
NASD начал свою деятельность в 1939 году в связи с введением правил Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), которые позволили создать саморегулируемые организации. Рост современных саморегулируемых организаций, таких как SIRA (и FINRA), можно увидеть в принятии электронных торговых систем, таких как запуск NASD на фондовом рынке Национальной ассоциации ценных бумаг для торговцев ценными бумагами (NASDAQ) в 1971 году. Фондовые рынки NASD и AMEX объединились, после чего NASDAQ отделилось от NASD в 2000 году. В 2007 году SEC поддержал новый SRO, чтобы сменить NASD. SIRA / FINRA была создана в результате слияния регулирующего органа NASD с подразделениями по обеспечению соблюдения, арбитражу и членскому регулированию NYSE. FINRA объявила о начале деятельности 30 июля 2007 года. Это крупнейшая неправительственная регулирующая организация для брокеров и дилеров ценных бумаг в Соединенных Штатах.
В настоящее время SIRA ссылается на орган регулирования индустрии безопасности правительства Дубая, Агентство по регулированию индустрии безопасности, которое было создано в 2017 году для наблюдения за кибербезопасностью и другими вопросами безопасности.
