Что такое серия 63?
Серия 63 представляет собой экзамен по ценным бумагам и лицензию, дающую право держателю запрашивать заказы на любой тип ценных бумаг в конкретном государстве.
Агенты должны приобрести лицензию Series 63, в дополнение к лицензии Series 7 или Series 6, для продажи ценных бумаг.
Чтобы получить лицензию серии 63, заявитель должен сдать экзамен и обладать знаниями этических норм и фидуциарных обязательств. По состоянию на декабрь 2018 года Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (НАСАА), которая создает экзамен Series 63, обновила свои вопросы в свете недавних изменений в налоговом кодексе. Вопросы, основанные на налоговом кодексе 2018 года, были развернуты в январе 2019 года. Также были обновлены вопросы к экзаменам Series 65 и Series 66.
Серия 63
Серия 63 (официально известная как Единая государственная экспертиза по ценным бумагам) является зарегистрированным экзаменом, который требуется от всех потенциальных зарегистрированных представителей в большинстве штатов США - Колорадо, Флориде, Луизиане, Мэриленде, Нью-Джерси, Огайо, Вермонте, США. Округ Колумбия и Пуэрто-Рико не требуют Series 63.
Ключевые вынос
- Претенденты на лицензию Series 63 должны сдать экзамен и обладать знаниями этических норм и фидуциарных обязательств. Большинство штатов США требуют, чтобы все потенциальные зарегистрированные представители сдали экзамен, который охватывает принципы государственных ценных бумаг и правила, запрещающие нечестную или неэтичную практику. Colorado Флорида, Луизиана, Мэриленд, Нью-Джерси, Огайо, Вермонт, округ Колумбия и Пуэрто-Рико не требуют Series 63.
Экзамен был разработан для квалификации кандидатов, которые хотят работать в сфере ценных бумаг в государстве, и продавать инвестиционные продукты, такие как паевые инвестиционные фонды, переменные аннуитеты и паевые инвестиционные фонды. Экзамен охватывает принципы государственного регулирования ценных бумаг. Каждый штат имеет свои собственные правила о ценных бумагах, называемые законами голубого неба, которые были разработаны для регулирования продажи ценных бумаг.
Формат экзамена серии 63
Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA) проводит экзамен Series 63. На экзамене 65 вопросов с вариантами ответов; 60 вопросов используются для окончательной оценки, а остальные пять вопросов используются для предварительного тестирования в банке вопросов. Проходной балл составляет 72% или 43 из 60 вопросов. Кандидат должен сдать экзамен в течение 75 минут. По состоянию на февраль 2019 года экзамен стоит 135 долларов.
Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA) разработала экзамен вместе с представителями индустрии ценных бумаг. Кандидаты на экзамен должны быть ознакомлены с Единым законом о ценных бумагах 1956 года и Положением о политике и типовых правилах НАСАА. Серия 63 является экзаменом начального уровня; нет никаких условий для экзамена после заполнения формы U-10.
Темы экзаменов серии 63
Экзамен серии 63 охватывает принципы государственных ценных бумаг и правила, запрещающие нечестную или неэтичную практику. Около 45% вопросов касаются нормативных актов, 10% - административных положений, 20% - общения с клиентами и 25% - этических норм и деловых обязательств.
Темы на экзамене включают регистрацию различных лиц и ценных бумаг, и фидуциарную ответственность с клиентскими фондами и ценными бумагами. Для получения дополнительной информации см. Спецификации испытаний NASSA.
Для того, чтобы успешно сдать экзамен Series 63, а также экзамен на лицензию Series 7 и Series 6, необходимо успешно сдать экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE). Для продажи ценных бумаг брокеры-дилеры должны получить лицензию Series 63, а также Series 7 или Series 6.
