Преступление и Мошенничество

Теория незаконного присвоения постулирует, что каждый, кто использует инсайдерскую информацию для торговли ценными бумагами, совершил мошенничество с источником информации.

Неправильная продажа - это практика продаж, при которой товар или услуга преднамеренно искажены или покупатель введен в заблуждение относительно его пригодности. Неверная продажа является небрежным и неэтичным и может привести к судебному иску.

Искажение представляет собой ложное изложение факта, сделанное одной из сторон, которое влияет на решение другой стороны при согласии на заключение договора.

Денежное соглашение 1951 года было соглашением между министерством финансов США и Советом Федеральной резервной системы, которое дало ФРС большую независимость.

Отмывание денег - это процесс получения больших сумм денег, полученных преступным путем, как представляется, из законного источника.

Система раскрытия в нескольких юрисдикциях позволяет канадским фирмам предлагать ценные бумаги в США, используя проспекты, подготовленные для канадских требований.

Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD) была саморегулируемой организацией индустрии ценных бумаг и предшественницей FINRA.

Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA) - это организация регуляторов ценных бумаг, целью которой является защита инвесторов от мошенничества.

Национальный Закон о жилье был федеральным законом, принятым в 1934 году для создания Федерального управления жилищного строительства (FHA).

Национальная федерация розничной торговли (NRF) состоит из членов всех фаз розничной торговли в США и за рубежом.

Признанная на национальном уровне статистическая рейтинговая организация является федерально признанной организацией, которая предоставляет оценку кредитоспособности.

План национальной системы рынка - это общенациональная система, используемая в США для выбора и резервирования символов ценных бумаг.

Ник Лисон - бывший менеджер английского Barings Bank, который стал мошенническим трейдером, когда возглавлял сингапурское подразделение компании в начале 1990-х годов.

Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) является независимой, саморегулируемой организацией для производной индустрии США. Он определяет и предписывает лучшие отраслевые практики.

Нигерийское мошенничество - это схема, в которой отправитель просит помощи в облегчении перевода значительной суммы денег в обмен на комиссионное вознаграждение.

Неконкурентное соглашение - это контракт, в котором работник обещает не вступать в какие-либо конкурсы с работодателем после окончания периода занятости.

Операции, не связанные с эмитентом, относятся к любой ликвидации ценной бумаги, которая не приносит выгоды компании-эмитенту.

Подача уведомления - это информация об образовании и бизнесе инвестиционного консультанта, которого они могут потребовать представить государственным органам по ценным бумагам.

Закон о совершенствовании национальных рынков ценных бумаг - это закон, принятый в 1996 году, чтобы упростить регулирование ценных бумаг в США путем распределения большего количества полномочий по регулированию.

Опционная Клиринговая Корпорация работает с регуляторами и выступает в роли эмитента и гаранта по опционным и фьючерсным контрактам.

Мошенничество с жильем - это вид мошенничества с ипотекой, при котором заемщик лжет о том, будет ли дом занят владельцем.

Омбудсмен - это должностное лицо, которое расследует жалобы (обычно поданные частными лицами) на коммерческие предприятия, государственные организации или должностных лиц.

Комиссия по ценным бумагам Онтарио является регулирующим органом, ответственным за обеспечение соблюдения законов о ценных бумагах в канадской провинции Онтарио.

Оффшорная инвестиционная стратегия портфеля (OPIS) была мошенническим налоговым убежищем, проданным бухгалтерской фирмой KPMG в конце 1990-х.

Правило защиты ордеров - это политика, направленная на то, чтобы инвесторы получали одинаковую цену исполнения, котируемую на любой бирже, на которой торгуются ценные бумаги.

Управление по надзору за экономикой отвечало за выпуск и обеспечение соблюдения нормативных актов, регулирующих сферу сбережений и займов в стране.

Покраска ленты - это вид манипулирования рынком, при котором участники рынка пытаются влиять на цену ценной бумаги за счет инвесторов.

Парковка - это незаконная практика продажи акций другой стороне при том понимании, что первоначальный владелец выкупит их через короткое время.

Патентный тролль - это уничижительный термин, используемый для описания использования претензий о нарушении патентных прав для получения судебных решений с целью получения прибыли или для подавления конкуренции.

Команда защиты от погружения - это прозвище Рабочей группы по финансовым рынкам, которая дает рекомендации президенту США.

Мания Ponzi описывает настроение инвесторов после схемы Ponzi Берни Мэдоффа 2008 года, когда все бросились сомневаться в достоверности своего управляющего деньгами.

Ponzimonium - вспышка схем Ponzi, которые требуют времени, чтобы власти погасили.

Фальсификация цен - это незаконное действие, которое происходит, когда стороны вступают в сговор с целью установления или завышения цен для достижения более высокой прибыли за счет потребителя.

Предельный уровень цен - это максимальная сумма, установленная законом, которую продавец может взимать за товар или услугу. Это обычно применяется к потребительским основным продуктам.

Ценообразование - это установление цены на продукт или услугу, а не ее естественное определение с помощью сил свободного рынка.

Основной регулирующий орган - это государственный или федеральный регулирующий орган, который является основным контролирующим органом финансового учреждения.

Отношение принципал-агент относится к соглашению, при котором одна организация на законных основаниях назначает другую действовать от ее имени.

Вексельный эстоппель - это юридический принцип, определяющий обещание, который может быть приведен в исполнение законом, когда сторона, которая полагается на это обещание, страдает от соответствующего ущерба.

Права собственности определяют теоретическое и юридическое владение ресурсами и способы их использования.

Pro-tanto - латинская фраза, означающая \