ОПРЕДЕЛЕНИЕ подачи заявки
Подача уведомления - это информация, которую инвестиционный консультант, зарегистрированный в Комиссии по ценным бумагам, может по закону предоставить государственным органам по ценным бумагам. Заявки на регистрацию включают в себя копию формы ADV и другие изменения, которые должны быть поданы. Это помогает защитить потребителя, гарантируя, что опыт консультанта является действительным и подлинным.
BREAKING DOWN Уведомление о регистрации
Государства не могут требовать регистрации или других форм квалификации для инвестиционных консультантов, которые зарегистрированы в SEC. Национальный закон об улучшениях рынков ценных бумаг 1996 года (NSMIA) предоставляет государствам право требовать от зарегистрированных SEC инвестиционных консультантов представлять для целей уведомления любые документы, которые подаются в SEC. Это может заставить зарегистрированных инвестиционных консультантов представить государственным органам копию их формы ADV вместе с любыми сопутствующими поправками. Такие заявки упоминаются как уведомления.
Компоненты включены с подачей заявки
Форма ADV определяет стиль инвестирования, активы под управлением и ключевых сотрудников консультативной фирмы. Форма ADV состоит из двух основных частей. Первый компонент содержит подробную информацию об образовании консультанта, бизнесе и любых карательных действиях, которые произошли за последние десять лет. Второй компонент состоит из платы за услуги консультанта и инвестиционных стратегий. Крайне важно, чтобы, когда потребители нанимали профессионала в качестве консультанта по инвестициям, они просили просмотреть обе части формы ADV.
Потребители могут выяснить, должен ли их инвестиционный консультант подать уведомление о регистрации в штат, проконсультировавшись с требованиями своих соответствующих государственных органов по ценным бумагам.
Зарегистрированные SEC инвестиционные консультанты могут быть вынуждены также зарегистрироваться в государственных органах по ценным бумагам при некоторых обстоятельствах. Такие случаи включают случаи, когда зарегистрированный SEC инвестиционный консультант предоставляет инвестиционный совет государственному пенсионному фонду.
Все зарегистрированные в SEC инвестиционные консультанты должны подать первоначальную электронную заявку в регистрационный депозитарий инвестиционных консультантов (IARD). Когда консультанты первоначально подают документы в IARD, они должны предоставить информацию об их соответствующем статусе регулирования государственным органам, включая уведомление о регистрации или действующих регистрациях. Сборы, взимаемые с консультантов за регистрацию в IARD, основаны на количестве регулирующих активов, которыми они управляют.
Консультанты могут использовать электронную регистрацию форм ADV для выдачи заявок на уведомления для дополнительных штатов, в которых они ведут бизнес. Каждый штат может взимать плату за каждую подачу уведомления. Если зарегистрированный SEC консультант решит отозвать свою регистрацию, система IARD автоматически уведомит государства, в которые они ранее направили уведомления, и аннулирует их статус подачи уведомления.
