Преступление и Мошенничество

Прокси-материалы передаются акционерам перед ежегодными собраниями, чтобы раскрыть важную информацию и дать им возможность проголосовать по основным вопросам.

Заявление о доверенности - это документ, который SEC требует от компаний предоставлять акционерам, включая информацию, необходимую для принятия обоснованных решений на собраниях акционеров.

Закон о реформе судебного разбирательства в отношении частных ценных бумаг - PSLRA - это закон, принятый Конгрессом в 1995 году для пресечения необоснованных или необоснованных судебных исков по ценным бумагам.

Pump-and-dump - это схема, которая пытается повысить цену акций с помощью рекомендаций, основанных на ложных, вводящих в заблуждение или сильно преувеличенных заявлениях.

Схема пирамиды - это незаконная инвестиционная афера, основанная на иерархической структуре, которая платит членам выше в структуре за счет средств от новых участников.

Квалифицированный профессиональный управляющий активами является зарегистрированным инвестиционным консультантом, который помогает инвестиционным организациям, таким как пенсионные фонды.

Инвестора называют квалифицированным институциональным покупателем (QIB), если считается, что он требует меньшей регулирующей защиты, чем неискушенные инвесторы.

Расследование сомнительного документа - это углубленное изучение документа, который подвергается сомнению в случае мошенничества, подделки и т. Д.

Под рэкетом обычно понимаются преступления, совершенные путем вымогательства или принуждения. Термин обычно ассоциируется с организованной преступностью.

Ransomware - это тактика кибер-вымогательства, использующая вредоносное программное обеспечение для удержания заложников в компьютерной системе пользователя до тех пор, пока не будет выплачен выкуп.

Стандарт разумности имеет несколько применений в области финансов, которые связаны с требованием, чтобы ожидания, возлагаемые на сторону, считались разумными.

Рекламация - это право вернуть имущество в случае неуплаты, мошенничества или других нарушений.

Редлайнинг - это неэтичная практика, которая делает услуги (финансовые и другие) недоступными для жителей определенных районов в зависимости от расы или этнической принадлежности.

Регулирование SHO является регулированием SEC, которое обновляет политику, которая регулирует практику коротких продаж.

Регулируемый рынок - это рынок, над которым государственные органы или, реже, отраслевые или трудовые группы осуществляют определенный надзор и контроль.

Регистрация - это процесс, с помощью которого компания подает необходимые документы в SEC для публичного предложения и / или процесс, посредством которого брокеры и дилеры по ценным бумагам имеют законное право продавать ценные бумаги.

Регулирование EE является правилом, установленным Советом Федеральной резервной системы США.

Правило Z - это постановление Совета управляющих Федеральной резервной системы США, которое внедрило Закон о правде в кредитах и ​​ввело новые меры защиты для потребителей-заемщиков.

Положение A является освобождением от требований регистрации, предусмотренных Законом о ценных бумагах, применимых к небольшим публичным предложениям ценных бумаг.

В Положении B изложены правила, которых должны придерживаться кредиторы при получении и обработке кредитной информации.

Правило D (Правило D) - это положение, которое позволяет небольшим компаниям продавать ценные бумаги без регистрации в Комиссии по ценным бумагам и биржам.

Регулирование NMS - это набор правил, которые направлены на улучшение бирж в США за счет справедливости в исполнении цен.

В Правиле E изложены правила электронных денежных переводов, приведены рекомендации для эмитентов и продавцов дебетовых карт и защита потребителей.

Регулирование справедливого раскрытия информации - это правило, предотвращающее выборочное раскрытие публичными компаниями профессионалов рынка и определенных акционеров.

Правило K является одним из правил, установленных Федеральной резервной системой, обеспечивающих управление на международном банковском фронте.

Регламент T или Регламент T регулирует счета денежных средств и сумму кредита, которую брокеры-дилеры могут предоставить инвесторам для покупки ценных бумаг.

Правило W является правилом Федеральной резервной системы, которое ограничивает определенные операции между банками и их филиалами.

Погашение ценных бумаг - это аннулирование акций или облигаций, поскольку эмитент выкупил их или наступил срок погашения.

Rio Trade - это сленг для транзакции на финансовом рынке, предпринятой в отчаянной попытке восстановить предыдущие потери.

Мошеннический трейдер действует безрассудно и независимо от других, обычно в ущерб как клиентам, так и учреждению, в котором работает трейдер.

Королевский институт дипломированных оценщиков (RICS) - это глобальная ассоциация, которая устанавливает квалификацию и стандарты в области земли, недвижимости и строительства.

Правило 10b - 18 является правилом SEC, которое защищает компании и аффилированных покупателей, предоставляя безопасную гавань, когда они выкупают акции компании.

Для решения проблемы мошенничества с ценными бумагами с помощью манипулятивной практики было разработано правило 10b-5 в соответствии с Законом о ценных бумагах 1934 года.

Правила добросовестной практики - это кодекс поведения для американских брокеров-дилеров, который требует лояльности и честного отношения с клиентами.

Правило 10b5-1 - это правило, установленное SEC, которое позволяет инсайдерам публично торгуемых корпораций устанавливать план торговли для продажи принадлежащих им акций.

Правило 10b-6 Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) запрещает покупку акций эмитентом, когда акции не завершили распределение.

Правило SEC 144А изменяет требование о двухлетнем периоде владения ценными бумагами, размещенными в частном порядке, чтобы разрешить торговать квалифицированным институциональным покупателям.

Правило 144 является правилом SEC, которое устанавливает условия, при которых ограниченные, незарегистрированные и контролируемые ценные бумаги могут быть проданы.

Регистрация S-8 - это нормативная регистрация, необходимая, когда компании планируют выпустить акции в виде акций или опционов на акции для своих сотрудников или должностных лиц.

Регистрация S-3 - это упрощенный процесс регистрации, используемый компаниями, которые выполнили своевременные нормативные требования к регистрации.