Преступление и Мошенничество

Подразумеваемая гарантия - это юридический термин для гарантий того, что продукт соответствует поставленной цели и соответствует ожиданиям обычного покупателя.

Предписание - это судебное постановление, требующее, чтобы физическое или юридическое лицо прекратило или сделало определенное действие.

Закон об инсайдерской торговле 1988 года внес поправки в Закон о бирже ценных бумаг 1934 года, расширив сферу деятельности SEC для обеспечения соблюдения законов об инсайдерской торговле.

Закон о санкциях за инсайдерскую торговлю 1984 года является частью федерального законодательства, которое позволяет SEC добиваться гражданских штрафов за инсайдерскую торговлю.

Intermarket Surveillance Group отслеживает манипулятивную и мошенническую рыночную практику и обменивается информацией между международными участниками.

Международная клиринговая система - это торговая клиринговая система для финансовых продуктов или активов, когда стороны находятся в разных странах.

Под вставкой понимается незаконная практика использования ненужной третьей стороны между клиентом и наилучшей доступной рыночной ценой.

Международная организация труда (МОТ) является учреждением Организации Объединенных Наций, которое стремится

Международная организация по стандартизации или ISO - это международная неправительственная организация, состоящая из национальных органов по стандартизации.

Созданный Конгрессом Закон об инвестиционных компаниях 1940 года регулирует организацию инвестиционных компаний и выпускаемые ими товарные предложения.

Закон об инвестиционных консультантах от 1940 года является федеральным законом США, который определяет роль и обязанности инвестиционного консультанта / советника.

Некоммерческая группа Ассоциации американских консультантов по инвестициям представляет инвестиционных консультантов для регулирующих органов, таких как Комиссия по ценным бумагам и биржам.

Международная организация комиссий по ценным бумагам является глобальным кооперативом агентств по регулированию ценных бумаг, который стремится поддерживать и справедливые рынки.

Индивидуальная квота на передачу (ITQ) - это квота, налагаемая на отдельных лиц или фирмы руководящим органом, которая ограничивает производство товара или услуги.

Иван Боэски, фондовый трейдер, арбитражный управляющий и рыночный манипулятор, стал символом излишков мании слияний, вызванной нежелательными облигациями 1980-х годов.

Закон о защите инвесторов расширил полномочия SEC и установил вознаграждение за разоблачение финансовых сообщений о мошенничестве.

Закон Джоунса является федеральным законом, регулирующим морскую торговлю в Соединенных Штатах.

Форма «Знай своего клиента» гарантирует, что инвестиционные консультанты знают детали о терпимости своих клиентов к риску, инвестиционных знаниях и финансовом положении.

Кайтинг - это мошенническое использование финансового инструмента, такого как чек, для получения дополнительного кредита, который не разрешен.

Схема притирки является мошеннической практикой, которая включает в себя изменение дебиторской задолженности, чтобы скрыть тот факт, что платеж по дебиторской задолженности был украден.

Легенда - это заявление в сертификате на акции с указанием ограничений на передачу акций, часто из-за требований SEC для незарегистрированных ценных бумаг.

Лидер Лепрекона - корпоративный руководитель, который, подобно легендарному ирландскому эльфу, озорной и, как говорят, обладает сокровищами денег и золота.

Письмо с комментариями - это письмо Комиссии по ценным бумагам и биржам, которое отправляется компании в ответ на подачу заявления о регистрации.

Гарантийное письмо - это письмо, гарантирующее выполнение договорных условий; в противном случае будут произведены финансовые репарации.

Лицензионное соглашение - это письменное соглашение, по которому владелец имущества или деятельности дает другому лицу разрешение на использование этого имущества в соответствии с указанными параметрами.

Закон о справедливой оплате труда Лилли Ледбеттер - это закон 2009 года, который укрепил защиту работников от дискриминации в оплате труда по признаку возраста, религии, национального происхождения, расы, пола и инвалидности.

Инвесторы

Лазейка - это техническая составляющая, которая позволяет человеку или бизнесу избегать действия закона или ограничений без прямого нарушения закона.

Макровирус заражает программное обеспечение и автоматически запускает серию действий при открытии программы.

Преступление - это акт прямого саботажа, при котором одна сторона договора совершает действие, которое наносит умышленный ущерб.

Правило рыночной капитализации - это правило, установленное Нью-Йоркской фондовой биржей (NYSE) для определения минимальной рыночной стоимости, которая будет постоянно включена в листинг.

Рыночная дисциплина - это обязанность банков, финансовых учреждений, суверенных компаний и других крупных игроков в финансовой отрасли вести бизнес, учитывая риски для своих заинтересованных сторон.

Маркетинговое мошенничество - это незаконная практика, совершаемая компанией или частным лицом при продвижении товара или услуги.

Надзор за рынком - это предотвращение и расследование злоупотреблений, манипуляций или незаконной торговли на рынках ценных бумаг. Надзор за рынком может обеспечить частный сектор и государственный сектор.

План Маршалла был спонсируемой США программой, осуществленной после Второй мировой войны, чтобы помочь европейским странам, которые были разрушены в результате конфликта.

Существенная инсайдерская информация - это существенная информация об аспектах компании, которая еще не является публичной, но повлияет на цену ее акций после ее публикации.

Правило «мастер-слуга» - это юридическое руководство, согласно которому работодатели несут ответственность за действия своих работников.

Закон Макфаддена является федеральным законодательством, которое наделяет отдельные штаты полномочиями управлять отделениями банков, расположенными в пределах штата.

MiFID - это закон Европейского Союза, который стандартизирует регулирование инвестиционных услуг во всех государствах-членах Европейского экономического пространства.

MiFID II - это пакет законов о реформе финансовой индустрии Европейского Союза, созданный для регулирования финансовых рынков, который был выпущен 3 января 2018 года. Он заменяет первоначальный MiFID.