Что такое Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (НАСАА)
Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA) - это организация регуляторов ценных бумаг, целью которой является защита инвесторов от мошенничества. Основанная в 1919 году в Канзасе, в ее состав входят 67 администраторов по ценным бумагам со всей Северной Америки, которые защищают потребителей инвестиционных советов или ценных бумаг в рамках дополнительной системы регулирования, действующей на федеральном, штатном / провинциальном и отраслевом уровнях.
Разрушение Североамериканской ассоциации администраторов ценных бумаг (NASAA)
НАСАА стремится помочь инвесторам выявлять и избегать мошенничества путем просвещения общественности, расследования нарушений государственного и провинциального законодательства и подачи исковых заявлений. Его членство состоит из регулирующих органов, которые могут назначаться, наниматься на профориентационные должности или под юрисдикцией генеральных прокуроров своих штатов. Они «несут ответственность за лицензирование компаний, занимающихся ценными бумагами, и специалистов по инвестициям, таких как брокеры-дилеры и инвестиционные консультанты, регистрацию определенных предложений по ценным бумагам, анализ финансовых предложений небольших компаний, аудит практики продаж в филиалах и ведение учета, содействие обучению инвесторов и, что наиболее важно,, обеспечивающий соблюдение законов о государственных ценных бумагах », сообщает NASAA. Помимо защиты инвесторов, некоторые государственные регуляторы могут помочь малым предприятиям собрать деньги и соблюдать законы о ценных бумагах. Некоторые регуляторы могут работать в отделе, который также регулирует страхование или банковское дело. Членство НАСАА состоит из регуляторов ценных бумаг из всех 50 штатов США, округа Колумбия, Пуэрто-Рико, Виргинских островов США, Канады и Мексики.
На веб-сайте НАСАА представлены различные ресурсы для инвесторов и профессионалов, в том числе центр по борьбе с мошенничеством, в котором перечислены основные ловушки для инвесторов, викторина о мошенничестве, красные флажки мошенничества, как связаться с местным регулятором по ценным бумагам и как найти брокера или инвестиционного консультанта.
Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг: основные направления деятельности
Члены NASAA работают в правительстве, чтобы защитить инвесторов и обеспечить целостность индустрии ценных бумаг следующими способами:
- Лицензирование биржевых брокеров, фирм-консультантов по инвестициям (управляющих активами на сумму менее 100 миллионов долларов США) и фирм, занимающихся ценными бумагами, которые ведут бизнес в штате. Регистрация определенных ценных бумаг, предлагаемых инвесторам штатов. Расследование жалоб инвесторов и потенциальных случаев мошенничества с инвестициями штрафы, штрафы, возмещение убытков для инвесторов, судебное преследование преступников и навязывание юридически обязательных мер по исправлению поведения, направленных на исправление конкретных проблем. Изучение брокерских и инвестиционных фирм для обеспечения соблюдения законов о ценных бумагах и ведения точных записей клиентских счетов. предложения, которые не освобождаются от законодательства штата. Информирование инвесторов об их правах и предоставление инструментов и знаний, необходимых для принятия обоснованных финансовых решений. Содействие принятию сильных, разумных и последовательных государственных законов и положений о ценных бумагах.
НАСАА также организует экзамены серий 63, 65 и 66, что позволяет финансовым специалистам выполнять функции агента. В большинстве штатов Серия 63 является обязательным требованием для агентов по ценным бумагам.
