Преступление и Мошенничество

Федеральный страховой консультант - это американский инвестиционный консультант, который управляет активами более 30 миллионов долларов для других инвесторов.

Федеральные агентства - это специальные государственные организации, созданные для определенных целей, таких как управление ресурсами, финансовая или национальная безопасность.

Подразделение финансовых институтов и пруденциальной политики является исследовательским подразделением Центра европейских политических исследований.

Федеральное агентство по жилищному финансированию (FHFA) является правительственным агентством США, которое регулирует вторичный ипотечный рынок.

Окончательный проспект является окончательной и полной версией проспекта публичного предложения ценных бумаг.

Управление финансового поведения является регулятором отрасли финансовых услуг в Соединенном Королевстве.

Плата за финансовый кризис была федеральным налогом, предложенным президентом Обамой в 2010 году.

Целевая группа по финансовым действиям (FATF) является межправительственной организацией, которая продвигает политику по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Закон о финансовом выборе - это законопроект, разработанный для отмены правил, изложенных в законе Додда-Франка.

Финансовая криминалистика - это область, которая объединяет навыки уголовного расследования с навыками финансового аудита для выявления преступной финансовой деятельности.

Агентство финансовых услуг, или FSA, является японским государственным учреждением, ответственным за надзор за банковской деятельностью, страхованием, ценными бумагами и обменом.

FSOC - это совет, образованный в соответствии с Законом Додда-Франка, который отвечает за мониторинг финансовой системы и ее стабильности.

Управление по финансовым услугам до 2013 года являлось органом регулирования финансовых услуг в Великобритании.

Финансовые махинации - это действия, направленные на искажение истинных финансовых результатов или финансового положения компании или организации.

FINTRAC - Центр анализа финансовых транзакций и отчетности Канады - отслеживает транзакции для выявления и предотвращения незаконной финансовой деятельности.

Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями - это бюро, управляемое министерством финансов, которое было создано для наказания лиц, отмывающих деньги, и других финансовых преступников.

Правило первой подачи заявляет, что кто бы ни был первой стороной, подающей иск, присуждается их местным судам за место проведения судебного или судебного разбирательства.

Правило пяти процентов требует, чтобы брокеры использовали справедливые и этические нормы при установлении ставок комиссионных по внебиржевым сделкам.

Free On Board (FOB) - это торговый термин, обозначающий момент, когда покупатель или продавец становится ответственным за товары, перевозимые на судне.

Форма 144 SEC: Уведомление о предполагаемой продаже ценных бумаг подается в Комиссию по ценным бумагам и биржам или SEC при размещении заказа на продажу акций этой компании при определенных обстоятельствах.

Форма 3 SEC: Первоначальное заявление о бенефициарном владении ценными бумагами - это документ, поданный инсайдером компании или крупным акционером в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) с целью содействия регулированию инсайдерской торговли.

Форма 5 SEC: Ежегодный отчет об изменениях в бенефициарном владении ценными бумагами - это документ, который инсайдеры компании должны подать в Комиссию по ценным бумагам и биржам, если они провели транзакции в течение года, о котором они ранее не сообщали посредством формы 4.

SEC Form 13F - это ежеквартальный отчет, поданный институциональными управляющими инвестициями, в котором раскрываются их акции в США, раскрывающие их лучшие результаты.

Форма 4 SEC: Заявление об изменениях в бенефициарном владении - это документ, который должен быть подан в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) всякий раз, когда происходит существенное изменение в фондах инсайдеров компании.

Мошенническая передача - это незаконная или несправедливая передача собственности другой стороне через конкурсного управляющего. Существуют два типа мошеннических перевозок: фактическое мошенничество и конструктивное мошенничество.

FTC является независимым агентством, которое стремится защитить потребителей и обеспечить конкурентный рынок путем обеспечения защиты прав потребителей и антимонопольного законодательства.

Полное раскрытие - это общая потребность в деловых операциях для обеих сторон, чтобы рассказать всю правду о любой существенной проблеме, относящейся к транзакции.

Общее положение о защите данных (GDPR) устанавливает руководящие принципы для сбора и обработки персональных данных физических лиц в пределах Европейского Союза.

Призраки - это незаконная практика, при которой два или более маркет-мейкера коллективно пытаются влиять на цену акций.

Ginzy trading - это практика продажи части ордера по цене предложения, а оставшейся части - одному и тому же брокеру по более низкой цене.

Глобальный коэффициент восстановления может относиться к предприятиям, восстанавливающим убытки, связанные с мошенничеством, или к кредитным объектам, которые можно восстановить, учитывая дефолт заемщика.

Серый ящик - это тестирование программного обеспечения с ограниченными знаниями о его внутренней работе.

Прыжки с применением оружия происходят, когда нераскрытая, личная или внутренняя информация используется для несправедливого преимущества на рынках капитала.

Пункт habendum является юридическим языком, который включен в договоры, касающиеся передачи собственности, установления прав, ограничений и срока.

Хактивизм - это социальный или политический план активистов, который осуществляется путем взлома и разрушения защищенной компьютерной системы.

Согласно Закону об усилении антимонопольного законодательства Харт-Скотт-Родино 1976 года крупные компании должны подать отчет до завершения слияния, приобретения или тендерного предложения.

Высокодоходная инвестиционная программа - это мошенническая инвестиционная схема, цель которой - обеспечить чрезвычайно высокую отдачу от инвестиций.

Закон о жилищном и экономическом восстановлении позволил FHA гарантировать до 300 миллиардов долларов в виде новых 30-летних ипотечных кредитов с фиксированной ставкой для субстандартных заемщиков.

Тест Хауи определяет, соответствуют ли транзакции \

Подразумеваемый договор - это юридически обязывающее соглашение, созданное действиями, поведением или обстоятельствами участвующих сторон. Письменные доказательства не нужны.