Что такое насос и дамп?
Pump-and-dump - это схема, которая пытается повысить цену акций с помощью рекомендаций, основанных на ложных, вводящих в заблуждение или сильно преувеличенных заявлениях. Лица, совершившие эту схему, уже имеют устойчивую позицию в акциях компании и продают свои позиции после того, как реклама привела к повышению цены акций. Эта практика является незаконной на основании закона о ценных бумагах и может привести к крупным штрафам.
Насос и дамп
Основы Pump-and-Dump
Схемы разгрузки и разгрузки традиционно делались посредством холодного вызова. Но с появлением Интернета эта незаконная практика стала еще более распространенной. Мошенники размещают в Интернете сообщения, побуждающие инвесторов быстро покупать акции, утверждая, что у них есть внутренняя информация о том, что такое развитие событий приведет к подъему цены акции. Как только покупатели вмешиваются, преступники продают свои акции, в результате чего цена резко падает. Новые инвесторы теряют свои деньги.
Эти схемы обычно нацелены на акции с микро- и малой капитализацией, поскольку ими легче всего манипулировать. Из-за небольшого количества акций этих типов не требуется много новых покупателей, чтобы поднять акцию выше.
Pump-and-Dump 2.0
Та же самая схема может быть осуществлена любым лицом, имеющим доступ к торговому счету в Интернете и способным убедить других инвесторов купить акции, предположительно готовые к взлету. Разработчик может начать действие, покупая акции, торгуемые на небольшом объеме, что обычно повышает цену.
Ценовое действие побуждает других инвесторов активно покупать, что повышает цену акций еще выше. В любой момент, когда преступник чувствует, что давление покупателей готово к падению, он может выбросить свои акции для получения большой прибыли.
Насос и дамп в поп-культуре
Схема «насос и сброс» сформировала центральную тему двух популярных фильмов: «Котельная» и «Волк с Уолл-стрит», в обоих из которых находился склад, полный телемаркетинговых биржевых маклеров, предлагающих копейки. В каждом случае брокерская фирма была маркет-мейкером и держала большой объем акций в компаниях с весьма сомнительными перспективами. Лидеры фирм стимулировали своих брокеров высокими комиссиями и бонусами за размещение акций на как можно большем количестве счетов клиентов. При этом брокеры накачивали цену огромными объемами продаж.
Как только объем продаж достиг критической массы без покупателей, фирма свалила свои акции с огромной прибылью. Это привело к снижению цены акций, часто ниже первоначальной цены продажи, что привело к большим потерям для клиентов, поскольку они не могли вовремя продать свои акции.
Избежание насосно-дамповых схем
Инвесторам следует с осторожностью относиться к уведомлениям о том, что акция собирается взлететь - особенно когда они незапрошенные - независимо от того, насколько заманчивым это может быть. Рассмотрите источник и проверьте наличие красных флагов. Многие уведомления приходят от платных промоутеров или инсайдеров, которым нельзя доверять. Если в электронном письме или новостной рассылке говорится только о шумихе и ничего не говорится о риске, это, вероятно, мошенничество. Всегда делайте свое собственное исследование на складе, прежде чем делать инвестиции.
У Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) есть несколько советов, которые помогут не стать жертвой.
Ключевые вынос
- Насос и разгрузка - это незаконная схема повышения цены акций, основанная на ложных, вводящих в заблуждение или сильно преувеличенных заявлениях. Схемы с разгрузкой и разгрузкой обычно нацелены на акции с микро- и малой капитализацией. Люди, признанные виновными в разгрузке и разгрузке схемы облагаются большими штрафами.
Реальный пример с насосом и дампом
Исследование, проведенное в 2018 году, изучило распространенность схем накачки и сброса на рынке криптовалют, область, которая преимущественно не регулируется. Исследователи выявили более 3700 различных сообщений и сигналов, рекламируемых на двух популярных досках обмена криптовалютами в период с января по июль 2018 года, призывая инвесторов покупать конкретные монеты.
