Что такое SEC Form 4: Заявление об изменениях в бенефициарном владении?
Форма 4 SEC: Заявление об изменениях в бенефициарном владении - это документ, который должен быть подан в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) всякий раз, когда происходит существенное изменение в фондах инсайдеров компании. Инсайдеры состоят из директоров и должностных лиц компании, а также любых акционеров, владеющих 10% или более акций в обращении. Формы спрашивают об отношениях лица, сообщающего информацию, с компанией и о покупке и продаже таких долевых ценных бумаг.
Подача формы 4 относится к разделам 16 (a) и 23 (a) Закона о ценных бумагах 1934 года, а также к разделам 30 (h) и 38 Закона об инвестиционных компаниях 1940 года. Раскрытие информации, необходимой в форме 4 является обязательным и становится публичной записью при подаче.
Ключевые вынос
- Форма 4 должна быть подана в Комиссию по ценным бумагам и биржам всякий раз, когда происходит существенное изменение во владениях инсайдеров компании. Если сторона не раскрывает требуемую информацию в форме 4, это может привести к гражданским или уголовным делам. Она должна быть подана в течение двух рабочие дни, начиная с конца дня, когда произошла существенная сделка.
Кто может подать форму SEC 4: Заявление об изменениях в бенефициарном владении?
Этот двухстраничный документ охватывает любые ордера на покупку и продажу на открытом рынке, а также опционы на акции компании. Форма 4 должна быть заполнена компанией, когда происходит изменение в фондах инсайдеров компании. Эта подача относится к Форме 3 и Форме 5, которые также охватывают изменения в инсайдерских холдингах компании. SEC может использовать информацию при передаче дела другим государственным органам и саморегулируемым организациям (СРО). Если сторона не раскрывает необходимую информацию в форме 4, это может привести к гражданским или уголовным делам.
SEC имеет возможность использовать информацию, указанную в Форме 4, в ходе расследований или судебных разбирательств, связанных с федеральными законами о ценных бумагах, в дополнение к другим гражданским, уголовным или нормативным законам или положениям.
Как подать форму SEC 4: Заявление об изменениях в бенефициарном владении
В общем, сторона должна подать Форму 4 в электронном виде через Систему анализа и сбора электронных данных Комиссии (EDGAR). Исключения могут возникнуть во время затруднений. Это обязательно в течение двух рабочих дней, начиная с конца дня, когда произошла существенная транзакция.
Практический пример SEC Form 4
В декабре 2017 года директор по административным и внутренним операциям публичной компании TiVo (тикер TIVO) подал Форму 4 как физическое лицо. Форма раскрывает физический адрес TiVo в Сан-Хосе, Калифорния, дату совершения операции с обыкновенными акциями, код транзакции, количество и цену совершенных ценных бумаг, а также количество ценных бумаг, находящихся в бенефициарном владении после этой транзакции.
Формы, связанные с формой SEC 4
Некоторые другие формы имеют решающее значение для поддержания прозрачности и регистрации действий руководителей, должностных лиц и директоров публичных компаний. К ним относятся годовой отчет 10-K, квартальные формы 10-Q, S-1 и S-1A после публикации, 8-K для незапланированных существенных событий или корпоративных изменений и другие.
Скачать форму SEC 4: Заявление об изменениях в бенефициарном владении
Вот ссылка на загружаемую Форму 4 SEC: Заявление об изменениях в бенефициарном владении.
