ОПРЕДЕЛЕНИЕ Федерального Покрываемого Советника
Федеральный страховой консультант - это инвестиционный консультант в Соединенных Штатах, который управляет активами на сумму более 30 миллионов долларов США для других инвесторов или предоставляет услуги в 30 или более штатах. Федеральные страховые советники должны ежегодно регистрироваться и регистрироваться в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Кроме того, федеральные страховые советники должны соответствовать определенным правилам, установленным отдельными штатами.
Федеральный страховой консультант также называется федеральным страховым консультантом, федеральным страховым консультантом или зарегистрированным SEC инвестиционным консультантом.
BREAKING DOWN Федеральный страховой советник
Федеральные страховые консультанты обязаны подать уведомление в штат, в котором они планируют вести бизнес инвестиционного консультанта. Консультант по инвестициям с государственным страхованием - это инвестиционная консалтинговая фирма, активы которой находятся под управлением ниже федерального порога. Государства требуют от федеральных страховых консультантов подать уведомление, если у фирмы есть шесть или более клиентов, которые являются резидентами этого штата, или если фирма имеет коммерческое предприятие в этом штате.
Закон о координации надзора за инвестиционными консультантами, вступивший в силу 8 июля 1997 года, был создан для перераспределения федерального и государственного регулирования инвестиционных консультантов. Закон был разработан, чтобы сделать государства ответственными за меньших советников и SEC ответственным за более крупных советников.
Как регулируются федеральные страховые советники
В соответствии с Законом о координации надзора за инвестиционными консультантами порог для федеральных страховых консультантов был увеличен с 25 до 30 миллионов долларов для активов, находящихся под управлением. Когда закон вступил в силу, советникам, которые управляли активами на сумму от 25 до 30 миллионов долларов и были зарегистрированы или должны были быть зарегистрированы в своих штатах, была предоставлена возможность остаться зарегистрированными в SEC.
Законодательство требовало, чтобы советники, которые указали Колорадо, Айову, Огайо или Вайоминг в качестве своих родных штатов, были зарегистрированы в SEC. Это было связано с отсутствием законов, регулирующих деятельность советников в этих штатах. В других штатах и территориях США уже существовала политика регулирования деятельности советников, которые базировались в их юрисдикциях.
Консультанты зарегистрированных инвестиционных компаний обязаны регистрироваться в SEC независимо от количества активов, которыми они индивидуально владеют. К зарегистрированным инвестиционным компаниям относятся компании, которые в основном занимаются инвестированием или торговлей ценными бумагами. Это касается, например, взаимных фондов.
Ряд исключений из требования SEC о регистрации инвестиционных консультантов был включен в Закон о координации контроля за инвестиционными консультантами. Это включало консультантов, которые имели только государственную клиентуру и не давали советные ценные бумаги, торгуемые на национальных биржах.
