Что такое форма 144 SEC: Уведомление о предполагаемой продаже ценных бумаг?
Исполнительный директор, директор или аффилированное лицо компании должно подать форму 144 SEC: Уведомление о предполагаемой продаже ценных бумаг в Комиссию по ценным бумагам и биржам или SEC при размещении заказа на продажу акций этой компании в течение любого трехмесячного периода, в течение которого продажа превышает 5000 акций или единиц или имеет общую продажную цену, превышающую 50 000 долларов США. Это также известно как Правило 144.
Кто может подать форму SEC 144: Уведомление о предполагаемой продаже ценных бумаг?
Согласно веб-сайту SEC, сторона, подающая Форму 144, должна иметь добросовестное намерение продать ценные бумаги, указанные в Форме 144, в течение разумного периода времени после заполнения.
Поскольку продажи, охватываемые формой 144, часто очень близки интересам компании-эмитента, иногда податели должны регистрировать ценные бумаги в соответствии с разделом 5 Закона о ценных бумагах 1933 года. Если соблюдаются правильные условия, правило 144 может предоставить освобождение и разрешение публичная перепродажа ограниченных или контрольных ценных бумаг. Тем не менее, все стороны должны получить агента по передаче для удаления легенды ценных бумаг до продажи.
SEC Форма 144 может быть подана в печатном или электронном виде.
Как подать форму SEC 144: Уведомление о предполагаемой продаже ценных бумаг
Форма 144 должна быть подана в SEC аффилированным лицом эмитента в качестве уведомления о предполагаемой продаже ценных бумаг в соответствии с правилом 144, когда сумма, подлежащая продаже филиалом в соответствии с правилом 144 в течение любого трехмесячного периода, превышает 5000 акций. или единицы или совокупная цена продажи превышает 50 000 долларов США. Лицо, подающее Форму 144, должно иметь добросовестное намерение продать ценные бумаги, указанные в Форме, в течение разумного периода времени после подачи Формы. Хотя SEC не требует, чтобы форма отправлялась в электронном виде в базу данных EDGAR SEC, некоторые регистраторы предпочитают делать это.
Другие соответствующие формы
В дополнение к From 144, критические формы подачи заявок SEC включают S-1 и S-1 / A (регистрационные ведомости), 10-K и 10-Q (годовые и квартальные отчеты, соответственно), SEC Form 4 (ведомость изменений в бенефициарное владение ценными бумагами), 12b-25 (уведомление о поздней регистрации), 15 (подтверждение и уведомление о прекращении регистрации в соответствии с разделом 12 (g) или приостановлении обязанности подавать отчеты в соответствии с разделами 13 и 15 (d)), ABS 150G (Отчет по секьюритизатору с активами) и еще несколько. Полный список, а также описания и загружаемые формы можно найти на веб-сайте SEC.
Форма 144 и Соглашение о блокировке
Соглашение о блокировке является юридически обязывающим договором между андеррайтерами и инсайдерами компании, который запрещает частным лицам продавать любые акции в течение определенного периода времени. Периоды блокировки обычно длятся 180 дней (шесть месяцев), но иногда могут длиться всего 120 дней или до 365 дней (один год). Андеррайтеры заставят руководителей компаний, менеджеров, сотрудников и венчурных капиталистов подписать соглашения о блокировке, связанные с первичным публичным размещением акций компании (IPO), чтобы поощрить элемент стабильности в цене акций в первые несколько месяцев торгов.
Пример из реального мира
26 апреля 2018 года Ли Кирк, директор Guaranty Bancshares, Inc., подал заявку на продажу 20 891 акции компании на общую рыночную стоимость 686 896, 08 долларов США на бирже NASDAQ. Ориентировочная дата продажи была назначена на период с 4/27/18 по 6/12/18. Дополнительная информация в форме 144 для физических лиц может включать физический адрес, номер IRS, характер платежа и дополнительные аналогичные продажи за последние несколько месяцев.
Скачать форму SEC 144: Уведомление о предполагаемой продаже ценных бумаг
Вот ссылка на загружаемую форму 144 SEC: Уведомление о предполагаемой продаже ценных бумаг.
Ключевые вынос
- Правило 144 гласит, что Форма 144 должна быть подана в SEC при размещении заказа на продажу акций этой компании в течение любого трехмесячного периода, в котором продажа превышает 5000 акций или единиц или имеет общую цену продажи, превышающую 50 000 долларов. Сторона, подающая форму 144 должна иметь добросовестное намерение продать ценные бумаги, указанные в Форме, в течение разумного периода времени после заполнения. Поскольку продажи, указанные в Форме 144, часто очень близки интересам компании-эмитента, иногда податели должны регистрировать ценные бумаги в соответствии с Раздел 5 Закона о ценных бумагах 1933 года.
