Что такое серия 79?
Экзамен Series 79, известный как Квалификационный экзамен представителя инвестиционного банкинга (IB), является тестом, используемым для определения того, приобрел ли зарегистрированный представитель знания, навыки и этику, чтобы стать инвестиционным банкиром. Экзамен проводится Управлением по надзору за финансовой отраслью (FINRA) и оценивает компетентность тех, кто ищет должности в инвестиционном банкинге, определяя, обладают ли они достаточными знаниями о слияниях и поглощениях, выкупах, финансовой реструктуризации, государственном инвестиционном банке и рефинансировании, среди прочего темы. Те, кто хочет сдать экзамен, должны быть спонсированы фирмой-участницей FINRA.
Ключевые вынос
- Экзамен Серии 79 сдается для определения квалификации финансового представителя для того, чтобы стать инвестиционным банкиром. Экзамен состоит из 175 вопросов, посвященных, в частности, данным, андеррайтингу и новым операциям финансирования, реструктуризации, слияниям и поглощениям, а также общим правилам индустрии безопасности. Темы. Кандидаты, сдавшие экзамен, могут участвовать в размещении долговых обязательств и акций, слияниях и поглощениях, продаже активов и других инвестиционно-банковских операциях.
Понимание серии 79
Экзамен Series 79 предназначен для зарегистрированного представителя, чьи финансовые навыки более специфичны, чем у человека, сдающего более широкий экзамен Series 7, предназначенный для биржевых маклеров. Новые правила были введены в действие в 2009 году, чтобы лучше подготовить людей специально для инвестиционно-банковской деятельности или надзора за этой деятельностью. Экзамен был реструктурирован в октябре 2018 года, и теперь он является дополнительным требованием наряду с экзаменом по основам индустрии ценных бумаг (SIE).
Биржевые маклеры в Соединенных Штатах должны сдать более широкий экзамен Series 7, если они хотят получить лицензию на торговлю; Лицензия серии 7 позволяет торговать всеми ценными бумагами, кроме товаров и фьючерсов.
Серия 79 Focus
Экзамен состоит из 175 вопросов и фокусируется на четырех различных функциональных областях. Количество вопросов в каждом разделе включено в скобки:
1. Сбор, анализ и оценка данных (75 вопросов)
2. Андеррайтинг / Новые финансовые операции, виды размещения и регистрация ценных бумаг (43 вопроса)
3. Слияния и поглощения, тендерные предложения и сделки по финансовой реструктуризации (34 вопроса)
4. Общие правила индустрии ценных бумаг (23 вопроса)
Серия 79 Предварительные условия
Хотя кандидат должен спонсироваться фирмой-участницей FINRA, чтобы сдать экзамен Series 79, предварительный экзамен не требуется.
Экзамен проводится регулирующим органом финансовой индустрии (FINRA), а кандидат должен быть спонсирован фирмой-участницей FINRA.
Серия 79 Разрешенные виды деятельности
Те, кто проходит серию 79, могут заниматься следующими видами деятельности:
-Дебет и акции, в том числе частные размещения и публичные предложения
-Слияние и поглощение
Тендер предлагает
-Финансовые реструктуризации
Продажи активов
-Дивитуры или другие корпоративные преобразования
Сделки по объединению бизнеса
Серия 79 Примеры вопросов
Вы можете зарегистрироваться в качестве представителя инвестиционного банкинга (IB), сдав экзамен Series 79, или в качестве представителя по предложениям частных ценных бумаг (PR), сдав экзамен Series 82.
У вас есть два варианта регистрации для участия в этих действиях: (а) зарегистрироваться в качестве представителя по предложениям частных ценных бумаг (серия 82) или (б) зарегистрироваться в качестве представителя инвестиционного банкинга (серия 79) и либо в качестве генерального представителя по ценным бумагам (серия 7) или представитель по корпоративным ценным бумагам (Серия 62).
Регистрационная категория Представителя инвестиционного банка предназначена для включения инвестиционных банкиров, которые в рамках своей профессиональной деятельности консультируют или содействуют маркетингу предложения. Это может включать такие действия, как подготовка маркетингового плана, консультирование по маркетинговому плану, подготовленному группой продаж, или разработка и / или предоставление информации для маркетинговых материалов. Тем не менее, в него не входят лица, которые активно продвигают предложение и взаимодействуют с инвесторами или потенциальными инвесторами, например, человек, участвующий в мероприятиях роудшоу. Такое лицо также должно быть зарегистрировано в качестве Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7), Корпоративного представителя по ценным бумагам (Серия 62) или Представителя предложений по частным ценным бумагам (Серия 82) в зависимости от типа предлагаемого предложения.
Детали экзамена серии 79
Кандидатам предоставляются маркеры для досок / сухого стирания и базовые электронные калькуляторы, поскольку некоторые вопросы требуют расчетов. Экзамен может содержать вопросы, требующие использования экспонатов, таких как диаграммы, графики и таблицы.
