Что такое серия 30
Серия 30 - это экзамен и лицензия для профессионалов, стремящихся стать менеджером фьючерсного филиала. Экзамен, созданный Национальной фьючерсной ассоциацией (NFA), проводится Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA) и охватывает такие темы, как правила, положения и обязанности в отношении фьючерсной индустрии. Серия 30 также известна как экзамен руководителей филиалов NFA и ранее называлась экзаменом менеджеров филиалов - фьючерсы.
Разрушение серии 30
Лицензия серии 30 дает право лицу действовать в качестве управляющего филиалом зарегистрированной NFA фирмы по торговле товарными фьючерсами. Экзамен охватывает ряд основных тематических областей, включая учетные записи клиентов, правила и нормы обмена, правила и положения оператора товарного пула (CPO) и консультанта по торговле товарами (CTA), дискреционные правила, рекламу и ответственность руководства.
Квалификационные экзамены серии 30
Согласно NFA, лицо, являющееся менеджером филиала и связанным лицом, должно пройти серию 30 в течение двух лет, предшествующих их заявлению, если только:
- Они сдали экзамен 30-й серии в течение двух лет с даты подачи заявки; в настоящее время они утверждены в качестве менеджера филиала, они были утверждены в качестве менеджера филиала и с момента последней даты, когда заявитель был отозван в качестве менеджера филиала не было периода в два года подряд, в течение которого они не были ни временно лицензированы как AP, ни зарегистрированы как AP; или Их спонсор является зарегистрированным брокером-дилером, который предоставляет доказательство того, что они имеют право действовать в качестве менеджера филиала или назначенного руководителя в соответствии с правилами FINRA.
Структура экзамена серии 30 и план содержания
Экзамен 30-й серии состоит из 50 вопросов с несколькими вариантами ответов. Для прохождения экзамена тестируемым предоставляется один час, который стоит 85 долларов. Оценка 70% должна быть достигнута, чтобы пройти. Сторонние учебные службы предполагают, что кандидаты проводят от одной до двух недель, прежде чем сдавать экзамен. Более подробную информацию можно найти на информационной странице FINRA Series 30 - NFA Branch Manager. Ниже приведен пример областей содержания экзамена:
- Общая торговля фьючерсами, ведение записей, соблюдение, дисциплинарный процесс, арбитражные правила, хеджирование и торговля на иностранных биржах. Общие знания и документы раскрытия информации CPA / CTA. НФА знают правило вашего клиента. Раскрытие с помощью СРО и СТА требуется для расходов, связанных с операциями с фьючерсами. FCMs) и введение брокеров (IB), необходимых для покрытия расходов, связанных с фьючерсными сделками. Общее представление знаний брокера, включая прием средств от клиентов, гарантийные соглашения, минимальные требования к чистому капиталу, ведение учета и бухгалтерского учетаОбщие правила обработки и обмена счетамиУрегулирование дискурсивных счетовРекомендуемые материалыОтношения против отмывания денег
Для получения дополнительной информации см. План экзаменационного экзамена для руководителя филиала NFA.
