ОПРЕДЕЛЕНИЕ ТРЦ Форма Т-3
SEC Form T-3 - это заявка на получение квалификации, которая должна быть подана в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC). Форма SEC T-3 должна содержать форму бизнеса заявителя, а также его место жительства. Во второй части заявки указывается, почему заявителю не нужно регистрировать договор.
Форма необходима для соответствия Закону о доверительном управлении от 1939 года. Этот закон применяется к долговым ценным бумагам, таким как облигации, долговые обязательства и векселя, которые предлагаются для публичной продажи. Даже если такие ценные бумаги могут быть зарегистрированы в соответствии с Законом о ценных бумагах, они не могут быть выставлены на продажу общественности, если формальное соглашение между эмитентом облигаций и держателем облигаций, известное как доверительное соглашение, не соответствует стандартам настоящего Закона.
ЛОМКА СЕКЦИИ Т-3
Форма SEC T-3 требуется в соответствии с Законом о доверительном управлении от 1939 года. Однако это необходимо только в том случае, когда предлагаемые к выпуску ценные бумаги освобождены от регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года. Форма T-3 является Законом о доверительном управлении (TIA).) форма, используемая для подачи заявки на квалификацию подписки, по которой класс долговых ценных бумаг должен быть выпущен в незарегистрированном предложении. Форма T-3 является автономной формой, в отличие от формы T-1 и формы T-2, которые служат той же цели, но представлены в качестве экспонатов в заявлениях о регистрации Закона о ценных бумагах в зарегистрированных предложениях.
Форма T-3 является относительно простой формой, но она запрещает любые предложения до тех пор, пока в SEC не будет подана заявка на получение квалификации. Форма просит эмитента кратко изложить факты, на которые ссылается заявитель в качестве основания для заявления о том, что регистрация ценных бумаг согласно Закону о ценных бумагах 1933 года не требуется. Общие правила и положения в соответствии с Законом о доверительном управлении 1939 года являются применимыми заявками на получение квалификации в этой форме. Особое внимание уделяется правилам 0-1 и 0-2 относительно значения терминов, используемых в правилах и положениях. Внимание также направлено на Правило 5a-3, касающееся подачи заявлений о приемлемости и квалификации, и на Правило 7a-16, касающееся включения предметов, различий между предметами и ответами и пропуска инструкций. Форма также требует, чтобы заявители перечислили и назвали всех своих филиалов, андеррайтеров и директоров или должностных лиц фирмы.
Связанные формы включают в себя формы T-1, T-2, T-4 и T-6.
