Что такое форма SEC N-14AE
SEC Form N-14AE больше не является активной формой. Это устаревший тип представления EDGAR, когда-то используемый открытыми фондами для подачи заявлений о регистрации. Форма SEC N-14AE была заменена формой SEC N-14.
Разрушение SEC Форма N-14AE
Форма SEC N-14AE соответствовала правилу SEC 488, которое определяет дату вступления в силу регистрации ценных бумаг инвестиционными компаниями открытого типа. Он представлял собой заявление о регистрации, требуемое от открытых фондов, регистрирующих ценные бумаги с автоматической эффективностью в соответствии с правилом 488, что само по себе является следствием правила 145, в соответствии с которым защита Закона о ценных бумагах 1933 года применялась к инвесторам, предлагающим ценные бумаги в ранее исключенных ситуациях, таких как слияния и сделки по объединению бизнеса. Правило 488 устанавливает стандарты для дат вступления в силу ценных бумаг, выпущенных в сделках в соответствии с правилом 145.
SEC объявила в 2006 году, что она будет прекращать формы SEC N-14AE и N-14AE / A, и что организации, которые ранее должны были подавать эти формы, могли немедленно начать заполнять формы SEC N-14 и N-14 / A, где место было можно сделать заявление о регистрации в соответствии с правилом 488.
Части регистрационного заявления
Закон о ценных бумагах 1933 года, который стал ответом на обвал фондового рынка 1929 года, предусматривает, что каждая американская компания должна подать заявление о регистрации в SEC до публичного предложения.
Каждое регистрационное заявление, одним из типов которого является форма SEC Form N-14AE, состоит из двух разделов. Первый - это проспект с его юридической информацией и раскрытиями, который должен быть доступен потенциальным покупателям. Второй раздел содержит информацию для подачи в SEC, но не обязательно, чтобы поделиться с инвесторами.
Цель проспекта - помочь инвестору принять обоснованное решение. В проспекте открытого фонда описываются такие вещи, как цели, стратегии, риски, сборы и политика распределения фонда. Для инвесторов простой способ самообразования состоит в том, чтобы прочитать проспект активов в их портфеле или инвестиционных продуктов, которые они рассматривают.
Доступ к регистрационным заявлениям
Инвесторам проще всего получить доступ к регистрационным заявлениям в Соединенных Штатах через систему подачи заявок SEC EDGAR. Ввиду важности своевременной информации для эффективного инвестирования, EDGAR как можно быстрее передает необходимую информацию, включая регистрационные заявления, в руки инвесторов и аналитиков.
Тем не менее, когда дело доходит до извлечения информации из файлов EDGAR, существует кривая обучения. Заявки SEC на EDGAR имеют непротиворечивую структуру, но их часто трудно сначала просмотреть для конкретных точек данных. Это еще одна причина для инвесторов, чтобы практиковать чтение заявлений о регистрации, а также квартальных и годовых отчетов.
