Что такое экзамен серии 53?
Экзамен серии 53 - это экзамен на лицензирование, который позволяет физическому лицу контролировать деятельность муниципальных ценных бумаг фирмы, занимающейся ценными бумагами, или дилера банка. Экзамен серии 53 проводится Управлением по надзору за финансовым сектором (FINRA) и является одним из многих экзаменов, проводимых муниципальным советом по ценным бумагам (MSRB). Экзамен серии 53 также известен как Квалификационный экзамен по муниципальным ценным бумагам (MP).
Ключевые вынос
- Экзамен Series 53 - это экзамен на получение лицензии, который дает возможность сдать экзамен по продаже и торговле муниципальными облигациями. Экзамен Series 53 можно сдавать только в том случае, если кандидат уже сдал экзамен Series 52 (что позволяет ему быть представителем муниципальных ценных бумаг).). Экзамен 53 серии состоит из 100 вопросов с несколькими вариантами ответов, охватывающих шесть основных тематических областей.
Понимание серии 53 экзамена
Экзамен серии 53 позволяет квалифицированному финансовому специалисту стать лицензированным руководителем муниципальных ценных бумаг. Принципы муниципальных ценных бумаг могут подписывать, торговать, а также покупать или продавать муниципальные ценные бумаги. Экзамен также позволяет владельцу предоставлять финансовые консультационные или консультационные услуги эмитентам муниципальных ценных бумаг, а также разрешает общение с клиентами о вышеупомянутых действиях. Кроме того, экзамен позволяет владельцу вести учет, а также обработку, очистку и хранение муниципальных ценных бумаг, а также обучение руководителей и представителей.
Экзаменационные вопросы серии 53
Экзамен Серии 53 состоит из 100 вопросов с несколькими вариантами ответов, выполненных в течение трех часов и тридцати минут. Для прохождения необходимо набрать 70% или выше. Тесты не допускаются к использованию какими-либо сторонними справочными материалами. Темы вопросов охватывают не только основы того, как муниципальные ценные бумаги создаются и торгуются, но также и практики расчетов, ведения учета и контроля продаж.
Вопросы экзамена охватывают шесть тем, которые могут быть разбиты на подтемы (см. Примеры вопросов, перечисленных ниже). Полный список может быть найден в содержании MSRB по основным квалификационным экзаменам (Серия 53):
- Федеральный регламент (четыре вопроса): Понимание процесса регулирования и нормотворческих органов, а также практики, регулирующей муниципальный бизнес по ценным бумагам. Кроме того, знания, связанные с Законом о бирже ценных бумаг 1934 года, положениями о борьбе с мошенничеством, Правилами SEC, Законом о финансовых реформах и защите прав потребителей на Уолл-стрит Додда-Франка, Корпорацией по защите инвесторов в ценные бумаги (SIPC) и ее целью. Обязанности и правила, регулирующие принципала муниципальных ценных бумаг, отраслевые условия, требования к регистрации, квалификации и непрерывному образованию, внедрение и мониторинг систем соответствия, процедур и раскрытия информации. Надзор за продажами (25 вопросов): надзорные задачи, а также правила, ведение учета и согласования необходимо открыть и поддерживать клиентские счета. Практические знания о соответствующих инвестициях, а также о том, что является ненадлежащей или запрещенной торговой деятельностью. Правила и процедуры рассмотрения жалоб клиентов. Происхождение и распространение (23 вопроса): понимание обязательств дилера при работе в качестве консультанта для эмитента, определение консультативных отношений, их документирование, а также понимание необходимости раскрытия информации и обязанностей, связанных с официальными заявлениями, как финансовый консультант и андеррайтер. Кроме того, типы заказов и их раскрытие, правила администрирования, связанные с ролью ведущего менеджера синдиката. Торговля (10 вопросов): продемонстрировать понимание правил котировки муниципальных ценных бумаг, ведения записей об операциях с участием принципала и агентства, процедур и сроков для отчетность по транзакциям, понимание обязанностей, связанных с номерами CUSIP в торговле на вторичном рынке, и понимание запрета на отчетность по фиктивным торговым отчетам. Операции (15 вопросов): понимание того, что необходимо для подтверждения транзакций, процесса расчетов по сделкам и механизма доставки ценных бумаг и требования для решения торговых или расчетных проблем. Кроме того, зная, какие записи необходимо вести, а также сроки их ведения.
Серия 53 Примеры вопросов
Эти примеры вопросов, предоставленные MSRB, аналогичны формату и содержанию, найденным в тесте Series 53, но не являются реальными тестовыми вопросами. Ответы приведены ниже.
1. Какие действия связанного лица дилера могут привести к тому, что дилеру будет запрещено участвовать в муниципальных сделках с ценными бумагами с этим эмитентом?
- Чиновник, не являющийся МФП, вносит свой вклад в должностное лицо эмитента. МФУ вносит 100 долларов в кампанию официального лица эмитента в штате, где он не проживает. МФП вносит 250 долларов в кампанию официального представителя эмитента в городе. где он проживает. Связанное лицо, деятельность муниципальных ценных бумаг которого ограничивается продажей клиентам, вносит 300 долларов США официальному лицу эмитента.
2. Рекламация муниципальных ценных бумаг разрешается в течение одного рабочего дня после поставки по какой из следующих причин?
- Если есть разногласия относительно цены покупки, если купон обнаружен изуродованным, если номер CUSIP не отпечатан на сертификатах, если ценные бумаги переходят в дефолт
3. Какие два из следующих утверждений правильно описывают обязанности менеджера в отношении раскрытия синдикатных расходов участникам счета?
- I. Детализированный отчет о предполагаемых расходах должен быть предоставлен до формирования счета. II. Размер комиссии за управление должен быть сообщен участникам счета до подачи заявки. III. Окончательная выписка по счету должна быть предоставлена не позднее чем через 60 дней с даты поставки синдикатом всех ценных бумаг.IV. Каждый расход, независимо от суммы, должен быть указан в окончательной выписке по счету.
- I и IIII и IVII и IIIII и IV
4. Старшие менеджеры муниципальных синдикатов по ценным бумагам должны вести для каждой учетной записи синдиката книги и записи, которые показывают всю следующую информацию, КРОМЕ:
- Условия, регулирующие работу счета синдиката. Сверка доходов и расходов синдиката. Все выделения этих ценных бумаг членам синдиката и цена, по которой продаются имена и адреса каждого клиента, приобретающего ценные бумаги у члена синдиката.
