Что такое национальная регистрационная база данных?
Национальная регистрационная база данных (NRD) - это канадская база данных, которая была запущена в 2003 году для замены оригинальной системы бумажных форм. Это позволяет дилерам по безопасности и инвестиционным консультантам регистрировать регистрационные формы в электронном виде.
Понимание национальной регистрационной базы данных (NRD)
NRD повышает эффективность регистрации и обмена информацией между провинциальными регуляторами безопасности. Примеры пунктов, которые должны быть представлены, включают изменение информации о членской фирме и прекращение работы инвестиционного консультанта.
Физическое лицо или компания, которые торгуют или подписывают ценные бумаги или предоставляют инвестиционные консультации, должны ежегодно регистрироваться в одном или нескольких провинциальных органах регулирования ценных бумаг. Цель состоит в том, чтобы защитить инвестирующую общественность, гарантируя, что только компетентные и уважаемые люди и фирмы имеют лицензию. NRD был инициирован Канадскими Администраторами Ценных Бумаг (CSA) и Канадской Организацией Регулирования Инвестиционной Промышленности (IIROC). CSA состоит из регуляторов ценных бумаг из каждой провинции и территории.
На веб-сайте CSA инвесторы могут искать компанию или частное лицо, чтобы проверить, зарегистрированы ли они, прежде чем инвестировать. У NRD есть два веб-сайта; Информационный веб-сайт NRD, который содержит информацию для общественности, и Национальную регистрационную базу данных для использования уполномоченными представителями.
Почему NRD был сформирован
Регуляторы ценных бумаг признали, что процесс регистрации может быть существенно улучшен путем внедрения электронной системы, которая заменит существующую бумажную систему. Национальная система регистрации через Интернет могла бы помочь CSA в достижении его долгосрочных целей по облегчению бремени регулирования для участников рынка капитала и гармонизации положений о ценных бумагах в разных юрисдикциях.
Исследование, проведенное CSA в 2001 году, показало, что общий экономический эффект NRD для канадской индустрии финансовых услуг за пять лет составит 85 миллионов долларов.
Ожидаемые преимущества NRD
Исследование также показало, что большая часть прибыли будет реализована в результате повышения эффективности. Например, процесс регистрации обеспечит компании денежные выгоды, снизит затраты на рабочую силу и сэкономит время. Крупные фирмы надеялись получить более 50% от прогнозируемых выгод в размере 85 млн. Долл. США, а мелкие фирмы надеялись получать выгоды в расчете на одного владельца регистрации в большей степени, чем крупные фирмы. Малые фирмы ожидали выгоды, равной 2200 долл. США на каждого владельца регистрации, по сравнению с 264 долл. США на каждого владельца большой фирмы.
Регистрация в NRD
Чтобы зарегистрироваться в NRD, фирмы должны заплатить взнос при первоначальной регистрации. Фирмы и частные лица также должны платить пошлину, если они регистрируются в дополнительной юрисдикции или хотят возобновить регистрацию. Плата составляет 75 долларов США за каждую форму 33-109F4, которая должна быть подана для каждого физического лица или фирмы, подающей заявку на регистрацию, и 20, 50 доллара США за каждую форму 33-109F4, которая должна быть представлена для каждого лица, подающего заявку на регистрацию в каждой дополнительной юрисдикции.
