Серия 11 является лицензией на ценные бумаги, которая позволяет держателям предоставлять текущие котировки ценных бумаг и принимать незапрошенные заказы клиентов для исполнения. Серия 11, также известная как «Помощник представителя - экспертиза обработки заказов» (AR), находится в ведении регулирующего органа финансовой отрасли (FINRA). Это относится к консультантам по брокерским продажам, которые принимают и вводят незапрошенные заказы клиентов от клиентов брокеров-дилеров для исполнения. Однако это не позволяет им принимать заказы на муниципальные ценные бумаги или программы прямого участия. Предварительных условий для сдачи экзамена нет, хотя кандидат сначала должен быть зарегистрирован в FINRA.
Разрушая Серия 11
Серия 11 охватывает лиц, связанных с фирмой-участницей FINRA, которые принимают телефонные или иные сообщения от общественности в целях предоставления текущих котировок ценных бумаг и принятия незапрошенных заказов клиентов на ценные бумаги (за исключением вышеупомянутых муниципальных ценных бумаг и программ прямого участия) для подчинение нормального порядка выполнения операций члена. Согласно FINRA, помощник представителя - владелец регистрации заказов "может выполнять вышеупомянутые задачи только на территории участника, должен находиться под непосредственным наблюдением надлежащим образом зарегистрированного принципала и не может получать дополнительную прямую или косвенную компенсацию за количество или размер совершенных сделок."
Серия 11 Запрещенные действия
Помощнику представителя по обработке заказов регистрантам запрещено осуществлять следующие виды деятельности:
- Двойная регистрация в качестве представителя или принципала. Предоставление инвестиционных рекомендаций или мнений. Создание рекомендаций. Проведение транзакций на рынках ценных бумаг от имени фирмы. Принятие или открытие новых счетов. Предварительный отбор потенциальных клиентов.
Серия 11 Структура и содержание
Экзамен Series 11 состоит из 50 набранных вопросов с несколькими вариантами ответов. Кандидатам предоставляется 60 минут для завершения экзамена, стоимость которого составляет 80 долларов. Проходной балл составляет 70%. Нет никаких штрафов за догадки, поэтому экзаменаторы должны стараться ответить на каждый вопрос. Тест состоит из следующих разделов:
- Раздел 1: Типы ценных бумаг (10 вопросов) Раздел 2: Счета и поручения клиентов (24 вопроса) Раздел 3: Рынки ценных бумаг (5 вопросов) Раздел 4: Правила отрасли ценных бумаг (11 вопросов)
После того, как экзамен будет завершен, кандидаты получат по разделам информацию о своей успеваемости, а также общий балл. Кандидатам не разрешается использовать какие-либо справочные материалы во время экзамена, так как это закрытый тест. Вопросы экзамена могут изменяться в зависимости от новых правил или поправок к существующим правилам, поэтому кандидаты должны быть в курсе возможных изменений. Для получения дополнительной информации посетите план содержания экзамена FINRA Series 11.
