Что такое ТРЦ Форма U-1?
Заявление или заявление, сделанное компанией в Комиссию по ценным бумагам и биржам, о выпуске или продаже ценных бумаг, приобретении или продаже активов. Форма U-1 ранее была известна как Единая заявка на регистрацию ценных бумаг, которая в настоящее время устарела.
НАРУШЕНИЕ СЕКУНД Форма U-1
Форма U-1 была частью пакета, который должен быть представлен в SEC в рамках регистрации малого корпоративного предложения (SCOR), которая была принята в апреле 1989 года. Форма SCOR была разработана для использования компаниями, стремящимися привлечь капитал посредством публичное размещение ценных бумаг, которые были освобождены от регистрации в SEC, в соответствии с определенными правилами.
В дополнение к форме U-1, другие документы, которые должны были быть поданы в заявке на регистрацию, включали: два экземпляра проспекта, все экспонаты, поданные в SEC, и соответствующие сборы за регистрацию. Эмитент должен был подать отдельную форму U-1 в каждом штате, где он хотел продавать ценные бумаги, с указанием количества ценных бумаг, зарегистрированных в этом штате.
Законы голубого неба
Форма U-1 является компонентом законов Blue Sky, защищающих инвесторов. Законы Blue Sky Законы штата являются нормативными актами, установленными для защиты инвесторов от мошенничества с ценными бумагами Законы, которые могут различаться в зависимости от штата, обычно требуют, чтобы продавцы новых выпусков регистрировали свои предложения и предоставляли финансовые данные. Это позволяет инвесторам основывать свои суждения на проверяемой информации.
Говорят, что этот термин возник в начале 1900-х годов, когда судья Верховного суда заявил о своем желании защитить инвесторов от спекулятивных предприятий, которые "имеют такую же ценность, как участок голубого неба". В годы, предшествовавшие краху фондового рынка в 1929 году, были случаи, когда компании давали высокие, необоснованные обещания получения большей прибыли.
Форма U-1 требует следующую информацию: название и адрес эмитента и основного офиса в государстве; общее предложение акций и цены; максимальная комиссия для взимания; список штатов, в которых предлагается выставить ценные бумаги для продажи населению; перечислить государства, если таковые имеются, которые отказались разрешить продажу ценных бумаг населению; предоставить копию Заявления о регистрации и два экземпляра Проспекта; предоставить Соглашение об андеррайтинге, предоставить копию всех рекламных материалов, которые будут использоваться в связи с предложением; предоставить подписанную копию заключения адвоката, поданную вместе с заявлением о регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года.
