Что такое SEC Form BD
Форма SEC BD - это форма, которую необходимо заполнить и отправить в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC), чтобы подать заявку на регистрацию в качестве брокера-дилера в США. Форма требует, чтобы компания-заявитель раскрыла исходную информацию, включая политику управления, которая направляет фирму, имена руководителей и генеральных партнеров, информацию о преемнике, а также о любых текущих судебных разбирательствах или предыдущих нарушениях ценных бумаг. Положения, которые требуют, чтобы все брокеры ценных бумаг были зарегистрированы в SEC, подпадают под действие раздела 15 Закона о бирже ценных бумаг 1934 года.
Разрушение SEC Форма BD
Форма SEC BD («Единая заявка на регистрацию брокера-дилера») используется брокерами-дилерами для регистрации в SEC, саморегулируемых организациях (SRO) и юрисдикциях. Брокеры-дилеры должны подать форму BD через систему Центрального регистрационного депозитария (CRD), управляемую Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA). Форма BD - это одна из шести различных единообразных регистрационных форм, которые используются для подачи информации в электронном виде с помощью FINRA Web CRD®. Когда заявитель подает заявку в CRD впервые, требуется полная бумажная форма BD. Кроме того, в некоторых юрисдикциях может потребоваться отдельная подача бумаги формы BD. Заявитель должен связаться с соответствующей юрисдикцией (ями) для конкретных требований подачи.
Web CRD® - это центральная система лицензирования и регистрации, используемая отраслью ценных бумаг США и ее регуляторами. CRD содержит регистрационные записи брокерско-дилерских фирм и связанных с ними лиц, включая их квалификацию, работу и историю раскрытия. Это также облегчает обработку подачи заявок, сдачи отпечатков пальцев, квалификационных экзаменов и сессий непрерывного образования. Web CRD® - это безопасная система, которую могут использовать только фирмы и регулирующие органы, которым FINRA предоставил доступ.
