Что такое SEC Form ADV
Форма SEC ADV используется инвестиционными консультантами для регистрации как в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), так и в государственных органах по ценным бумагам. В нем подробно описываются любые дисциплинарные меры, предпринятые в отношении консультанта, и излагаются их услуги, гонорары, профессиональная подготовка и деловые практики.
НАРУШЕНИЕ СЕКУНД Форма ADV
SEC Form ADV состоит из двух частей. Часть 1 требует информации о бизнесе, правах собственности, клиентах, сотрудниках, методах ведения бизнеса, аффилированности и любых дисциплинарных событиях консультанта или его сотрудников. Часть 2 требует, чтобы консультанты по инвестициям готовили описательные брошюры, написанные на простом английском языке, которые содержат такую информацию, как типы предлагаемых консультативных услуг, график оплаты услуг консультанта, дисциплинарная информация, конфликт интересов, а также образовательный и деловой опыт управленческого и ключевого консультативного персонала консультант.
Брошюра является основным документом раскрытия информации, который инвестиционные консультанты предоставляют своим клиентам. Прежде чем нанимать кого-то в качестве инвестиционного консультанта, инвесторам следует запросить обе части формы ADV консультанта и внимательно их прочитать. Форма ADV доступна для общественности на веб-сайте SEC's Investment Adviser Public Disclosure (IAPD) по адресу www.adviserinfo.sec.gov.
Инвестиционные консультанты должны информировать клиентов о любых существенных изменениях в брошюре и предоставлять им обновленную брошюру. Они также должны предоставить клиентам приложение-брошюру, в котором содержится информация о конкретных сотрудниках, действующих от имени инвестиционного консультанта, которые фактически предоставляют инвестиционные рекомендации клиенту. Это приложение должно быть доставлено клиенту до того, как сотрудник начнет давать клиенту рекомендации по инвестициям, или когда будет новое раскрытие дисциплинарного события или существенное изменение дисциплинарной информации, которая уже была раскрыта.
