Что такое зарегистрированный руководитель?
Зарегистрированный принципал является лицензированным дилером по ценным бумагам, который также уполномочен осуществлять надзор за оперативным персоналом, специалистами по соблюдению нормативных требований, торговлей и продажами. Чтобы стать зарегистрированным принципалом, физические лица должны обладать соответствующими базовыми лицензиями на ценные бумаги, а также дополнительной генеральной основной лицензией на ценные бумаги (Серия 24) для выполнения дополнительных обязанностей.
Зарегистрированный руководитель объяснил
В контексте брокерской фирмы Зарегистрированный Принципал будет осуществлять надзор за продажами и торговыми функциями, осуществлять надзор за соблюдением нормативных требований инвестиционной фирмы или ее общей деятельностью. Разрешенные виды деятельности включают торговлю, создание рынка, андеррайтинг и рекламу (литература по продажам и рекламе должна быть одобрена директором перед использованием). Лица, вовлеченные в инвестиционный банкинг, также могут быть обязаны быть зарегистрированными принципалами Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA), а также другие регулирующие органы требуют, чтобы отдельные лица сдали экзамен Series 24 (помимо обычных экзаменов, требуемых для брокеров-дилеров, таких как Series 7), прежде чем они смогут стать зарегистрированным принципалом, Те, кто хочет стать зарегистрированным опционером (ROP), должны будут сдать экзамен FINRA Series 4.
Основные зарегистрированные обязанности
Привилегии, предоставляемые зарегистрированным принципалам, сопряжены со значительной ответственностью, вплоть до юридической ответственности в случае ошибок и проступков. Некоторые из дополнительных обязанностей включают своевременную и точную регистрацию в государственных и федеральных агентствах, а также в саморегулируемых организациях (SRO), поддержание минимального чистого капитала для их фирмы или филиала, оплата сборов за обработку и обеспечение соответствия лицензий сотрудников и текущий.
Зарегистрированный директор: серия 24
Как уже отмечалось, для сдачи экзамена FINRA Series 24, также известного как Общий квалификационный экзамен принципала (GP), требуется наличие зарегистрированного принципала. Экзамен состоит из 160 вопросов (10 из которых не оцениваются и размещаются случайным образом на протяжении всего теста), а кандидатам дается 3 часа и 45 минут для его завершения. Для сдачи требуется 70%. Экзамен охватывает пять основных рабочих функций:
- Функция 1: Контроль регистрации брокерско-дилерской деятельности и управления персоналом (9 вопросов) Функция 2: Контроль общей брокерско-дилерской деятельности (45 вопросов) Функция 3: Контроль розничной и институциональной деятельности, связанной с клиентами (32 вопроса) Функция 4: Надзор за торговой и рыночной деятельностью (32 вопроса) Функция 5: Надзор за инвестиционно-банковской деятельностью и исследованиями (32 вопроса)
Зарегистрированные основные кандидаты должны сдать один из следующих экзаменов, чтобы сдать Серию 24: Серию 7; Серия 17; Серия 37; Серия 38; Серия 57; Серия 62; Серия 79; Серия 82. (В случае Серии 57 кандидат получит обозначение Принципала трейдера (TP) вместо Генерального принципала после прохождения Серии 24).
