Что такое MicroCaps?
Ваш почтовый ящик усеян ими: информационные бюллетени, предупреждающие вас о запасах микрокапов, которые "выросли на 92% за один день!" или пообещай "1000% + выигрыш на этом!" Некоторые мошенничества с микрокапсами очевидны, а другие нет. Вы знаете, как определить мошенничество?
Сирена зовет дикую отдачу от запасов микрокапсул. Приблизительно с 15 000 публично торгуемых ценных бумаг в Соединенных Штатах большинство инвесторов знают, что есть много пропущенных и неправильно понятых небольших компаний, которыми стоит владеть. Но инвестиции в микрокапсулы могут быть минным полем, если вы не знаете, как распознать реальную возможность от мошенничества.
Как торгует MicroCaps
Термин «микрокап» относится к компаниям с низкой или «микро» рыночной капитализацией. Обычно это компании с рыночной капитализацией от 50 до 300 миллионов долларов. Компании-производители микрокапов в основном торгуют на внебиржевой доске объявлений (OTCBB) или розовых листах.
OTCBB - это электронная система котировок, которая отображает котировки в реальном времени, цены последних продаж и информацию об объеме для многих внебиржевых ценных бумаг, которые не котируются на Nasdaq или других крупных биржах ценных бумаг. Хотя NASD контролирует OTCBB, OTCBB не является частью Nasdaq. Мошенники часто утверждают, что компания OTCBB является компанией Nasdaq, но это вводит в заблуждение; это говорит о том, что компания крупнее и ликвиднее, чем она, вероятно, является Розовые листы названы в честь цвета бумаги, на которой они исторически были напечатаны. Многие акции, котирующиеся на розовых листах, являются «копейками». Розовые листы не являются фондовой биржей и не регулируются.
Чем отличается MicroCaps?
Все мы знаем, что хорошая информация - лучшая защита инвестора при покупке акций любой компании, но точную информацию о запасах микрокапсул трудно получить. Многие компании по производству микрокапсул не подают отчеты в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC), поэтому инвесторам сложно получить все факты. Недостаток достоверной информации позволяет инвесторам легко обмануть мошенников.
Другим важным отличием между микрокапсами и более крупными акциями является отсутствие минимальных стандартов листинга. Компании, торгующие своими акциями на крупных биржах, таких как NYSE и Nasdaq, должны сохранять минимальные суммы чистых активов и минимальное количество акционеров, чтобы сохранить свои листинги. Компании на OTCBB или розовые листы, однако, не должны соответствовать каким-либо минимальным стандартам.
Риски MicroCap
Неудивительно, что инвестирование в микрокапс намного рискованнее, чем инвестирование в крупные капиталы. Ликвидность обычно ограничена, что означает, что вы не сможете продать акции с микрокапами достаточно быстро, чтобы минимизировать потери, когда что-то пойдет не так. Доходы часто отрицательны, и значительный дефицит может накопиться. Эти компании как падающие звезды; они могут выдыхаться так же быстро, как они могут освещать небо.
Если вы исследуете запасы микрокапс, сначала проверьте базу данных EDGAR, потому что даже самые маленькие компании могут подавать финансовые отчеты в SEC. Компании с активами менее 10 миллионов долларов на самом деле не должны подавать, но они часто делают, если они хотят предложить свои ценные бумаги для общественности. Другие микрокапсулы могут предлагать публично торгуемые ценные бумаги, но освобождены от подачи в SEC. К этим исключениям относятся предложения «Reg A», в которых компания привлекает менее 5 миллионов долларов США в течение 12 месяцев, или предложения «Reg D», которые привлекают менее 1 миллиона долларов США в течение 12 месяцев.
Фальшивые факты и инструменты торговли
Мошенники Microcap полагаются на отсутствие публичной, надежной информации для распространения фальшивых фактов. Каковы их любимые инструменты торговли?
- Электронная почта: нежелательная почта и «спам» через Интернет - любимые инструменты мошенников, которые используют для распространения ложной информации о запасах микрокапов. Никогда не покупайте акции по электронной почте от кого-то, кого вы не знаете. Доски объявлений в Интернете. Многие мошенники скрывают или меняют свою личность в чатах инвесторов или на досках объявлений, а затем используют эти форумы для продвижения определенных компаний, занимающихся микрокопами. Они часто утверждают, что имеют уникальную внутреннюю информацию о компании или ее продуктах. Никогда не покупайте акции, если вы не провели собственное исследование и не проверили факты. Платные промоутеры: Некоторые микрокап-компании платят промоутерам, чтобы рекомендовать свои акции. Эти наемные пистолеты утверждают, что они предоставляют независимые, беспристрастные информационные бюллетени для инвестиций, исследовательские отчеты и радио или телевизионные шоу. Инвесторы должны проверить полномочия любого, кто заявляет, что его или ее совет является объективным и независимым. Ищите законные финансовые сертификаты, которые требуют от держателей соблюдения этического кодекса (например, CFA, CFP, CIC и т. П.). «Котельные» и «холодные звонки»: некоторые нечестные брокеры объединяют продавцов под высоким давлением в группы (также называемые «котельными»), чтобы звонить потенциальным инвесторам и заставлять их покупать сомнительные ценные бумаги с микрокапсами. Остерегайтесь звонков от незнакомцев и никогда не сообщайте холодным абонентам свою банковскую информацию или номер социального страхования. Сомнительные пресс-релизы: Пресс-релизы могут выглядеть реальными, но вы уверены, что продажи, прогнозы и продукты компании верны? Проверьте факты по своему усмотрению.
Мошенники Microcap используют свои инструменты торговли, чтобы заманить вас в ловушку следующими способами:
- Схемы « накачки и сброса ». Используя интернет-доски объявлений, чаты и телемаркетеров, мошенники будут использовать схему накачки и дампирования, которая заставляет их обсуждать акции с утверждениями, что они знают что-то, чего не знает остальная часть рынка. Как только они раскрутили акции достаточно, чтобы «накачать» их цену, инсайдеры и платные промоутеры «сбросят» свои акции, в результате чего цена резко упадет, а невинные инвесторы потеряют деньги. В недавнем варианте схемы «качай и выбрасывай» некоторые инвесторы могут обнаружить голосовое сообщение, предположительно случайно оставленное на автоответчике, оставляя горячую подсказку. Никогда не торгуйте такой информацией. Оффшорные схемы: Согласно «Положению S», компании, которые продают акции за пределами США оффшорным инвесторам, не обязаны регистрировать акции в SEC. В оффшорной афере незарегистрированные акции Reg S microcap продаются по сниженным ценам мошенникам, которые, в свою очередь, изображают из себя иностранных инвесторов, которые перепродают свои акции американским инвесторам по завышенным ценам, получая огромную прибыль. Поток незарегистрированных акций на рынке неизменно приводит к падению цены акций компании, что приводит к крупным потерям для невольных инвесторов.
Что делать, если вы попали в сеть мошенников
Доложите об этом! Начните с вашего брокера. Если ваш брокер не может решить проблему, вы можете связаться с регулятором ценных бумаг вашего штата или SEC. Жалобы могут быть поданы онлайн с регулирующими органами. Не позволяйте мошенникам превратить вас в статистику. Вы преуспеете в покупке маленьких и больших выигрышах, если будете делать домашнее задание и следить за красными флагами.
