Что такое отдел управления инвестициями
Отдел управления инвестициями является подразделением Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), которое осуществляет надзор за инвестиционными фондами, профессиональными управляющими фондами, аналитиками по исследованиям ценных бумаг и инвестиционными консультантами.
Разрушенный отдел управления инвестициями
Отдел управления инвестициями действует в соответствии с федеральными законами о ценных бумагах, такими как Закон об инвестиционных компаниях 1940 года и Закон об инвестиционных советниках 1940 года. Основная задача подразделения - защита розничных инвесторов от мошенничества и злоупотреблений со стороны инвестиционной отрасли. Таким образом, подразделение контролирует регистрацию, раскрытие и рекламу взаимных фондов, биржевых фондов, различных страховых продуктов и инвестиционных консультантов. Второстепенной задачей является помощь профессионалам отрасли, которые пытаются соблюдать иногда сложные и обременительные правила.
Подразделение управления инвестициями регулировало общественные холдинговые компании под властью до тех пор, пока закон не был отменен принятием Закона об энергетической политике 2005 года, после которого было передано дополнительное регулирование коммунальных услуг Федеральной комиссии по регулированию энергетики (FERC).
Офисы отдела управления инвестициями
Четыре главных офиса выполняют четырехстороннюю миссию отдела руководства, раскрытия, нормотворчества и анализа.
Офис главного юрисконсульта (CCO) в основном интерпретирует федеральные законы о ценных бумагах, относящиеся к отрасли управления инвестициями. Он выпускает разъяснительные письма и рассматривает запросы на освобождение от инвестиционных компаний. CCO также дает индивидуальные советы по интерпретации для профессионалов в области инвестиций, стремящихся действовать в рамках федерального закона. Жалобы на возможные нарушения федеральных законов о ценных бумагах или политики подразделения проходят через CCO.
Бюро раскрытия информации и учета (DRAO) проверяет инвестиционные и переменные страховые документы, такие как регистрационные отчеты, финансовые отчеты и отчеты о доверенности. DRAO более непосредственно работает с инвестиционными компаниями и консультантами, чтобы соблюдать правила раскрытия информации и учетную политику федеральных законов о ценных бумагах. В 2018 году DRAO опубликовал новый веб-сайт, который хранит все ссылки на раскрытие информации и необходимые формы в одном месте, чтобы упростить процесс как для инвестиционных компаний, так и для розничных инвесторов. Страницы сайта включают краткий обзор средств, информацию об учете и раскрытии информации (ADI) и справочные материалы по раскрытию информации.
Нормативное ведомство рассматривает новые и измененные правила и формы, связанные с федеральными законами о ценных бумагах и от имени SEC. Офис отвечает за подготовку свидетельских показаний в Конгрессе и проведение расследований в Конгрессе по мере необходимости.
Аналитическое бюро отслеживает изменения в отрасли управления инвестициями, предоставляя Отделу инвестиций актуальные и точные данные, на которых можно основывать свои действия. Аналитическое бюро публикует свои анализы рисков и прогнозы.
