Согласно Североамериканской ассоциации администраторов по ценным бумагам (НАСАА), лицо может сдавать экзамены серий 63, 65 или 66 неограниченное количество раз, при условии соблюдения соответствующих требований к периоду ожидания.
После того, как человек не сдает экзамен в первый раз, существует период ожидания не менее 30 дней, прежде чем можно будет запланировать повторное прохождение этого экзамена. После второй неудачной попытки наступает еще один период ожидания - не менее 30 дней. Если экзамен не пройден три или более раз, существует период ожидания не менее 180 дней для составления расписания каждой последующей повторной сдачи теста.
Отказы от 180-дневного периода ожидания предоставляются крайне редко. Как указано на веб-сайте НАСАА, причина этого заключается в том, что тестовые вопросы выбираются случайным образом из существующего банка вопросов, и, если тест проводится достаточно много раз, одни и те же вопросы повторяются. Экзамен становится тестом запоминания, а не компетенции.
Периоды ожидания, однако, являются исключительными для каждого из экзаменов НАСАА. Это означает, что если лицо не сдает экзамен Series 63, формально известный как Единая государственная экспертиза ценных бумаг, то не существует периода ожидания для сдачи теста Series 65 (экзамен NASAA об инвестиционном праве) или Series 66 (NASAA Uniform Combined State). Правовая экспертиза).
В большинстве штатов, но не во всех, требуется, чтобы человек сдал экзамен Series 63, чтобы стать лицензированным агентом по ценным бумагам. Однако требования стать агентом зависят от штата.
Периоды ожидания для экзаменов серий 63, 65 и 66 отражают периоды, предусмотренные для экзаменов, спонсируемых непосредственно Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA) для карьерного роста финансовых специалистов.
FINRA проводит экзамены серий 63, 65 и 66 от имени НАСАА.
FINRA является регулирующим органом, созданным после слияния Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам с регулирующим комитетом Нью-Йоркской фондовой биржи. FINRA наделена ответственностью за управление бизнесом между брокерами, дилерами и инвесторами.
