Экзамен 7 серии дает право владельцу продавать все виды ценных бумаг, кроме товаров и фьючерсов. Формально известный как Квалификационный экзамен на представителя в области ценных бумаг, экзамен Series 7 и его лицензирование осуществляются регулирующим органом финансовой отрасли (FINRA).
Биржевым маклерам в США необходимо сдать экзамен 7-й серии, чтобы получить лицензию на торговлю. Экзамен 7-й серии посвящен инвестиционным рискам, налогообложению, долевым инструментам и долговым инструментам; упакованные ценные бумаги, опционы, пенсионные планы и взаимодействия с клиентами.
В 2019 году FINRA представила развернутый 1 октября 2018 года. Потенциальные специалисты в области ценных бумаг. Этот вступительный экзамен оценивает знания кандидата в области базовой информации в отрасли ценных бумаг, включая основные принципы работы в отрасли.
Цель лицензии Series 7 - установить уровень компетенции для зарегистрированного представителя или биржевого маклера для работы в индустрии ценных бумаг. Лицензия серии 7 является обязательным требованием для брокера начального уровня. Экзамен по лицензированию охватывает широкий спектр финансовых условий и тем, а также положения о ценных бумагах.
Ключевые вынос
- Серия 7 является экзаменом и лицензией, которая дает право владельцу продавать все виды ценных бумаг, кроме товаров и фьючерсов. Экзамен серии 7 охватывает темы, касающиеся инвестиционного риска, налогообложения, долевых и долговых инструментов, упакованных ценных бумаг, опционов и пенсионных планов. Целью лицензии Series 7 является установление уровня компетенции для зарегистрированных представителей в индустрии ценных бумаг.
Кандидаты, сдавшие экзамен 7-й серии, могут торговать многими ценными бумагами, такими как акции, паевые инвестиционные фонды, опционы, муниципальные ценные бумаги и переменные контракты. Лицензия серии 7 не распространяется на продажу недвижимости или продуктов по страхованию жизни. В дополнение к получению лицензии Series 7, многие штаты требуют, чтобы зарегистрированные представители сдали экзамен Series 63, также называемый экзаменом по закону штата на единого агента по ценным бумагам.
Требования к серии 7
Кандидаты серии 7 должны сдать экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE) перед сдачей в седьмую серию. Согласно FINRA, SIE - это вступительный экзамен, который "оценивает знания кандидата в области базовой информации по отрасли ценных бумаг, включая понятия, необходимые для работы". в отрасли, таких как виды продуктов и их риски; структура рынков индустрии ценных бумаг, регулирующие органы и их функции; запрещенная практика ". Если вам нужна дополнительная информация о SIE, план содержания экзамена SIE FINRA содержит более подробную информацию.
Кандидаты, желающие сдать экзамен 7-й серии, должны финансироваться фирмой-участницей FINRA, и у FINRA есть другие квалификационные требования 7-й серии. Фирма должна подать форму U4 (Единая заявка на регистрацию в отрасли ценных бумаг) для кандидата, который будет зарегистрирован для экзамена на лицензирование. FINRA управляет деятельностью компаний, работающих с ценными бумагами, и зарегистрированных брокеров, обеспечивая, чтобы все, кто продает продукты с ценными бумагами, были квалифицированы и протестированы
Кандидаты, желающие сдать экзамен 7-й серии, должны спонсироваться фирмой-участницей FINRA, и у FINRA есть и другие квалификационные требования 7-й серии.
Структура экзамена серии 7
С 1 октября 2018 года кандидаты Серии 7 должны сдать экзамен SIE перед сдачей на Сезон 7, который имеет следующую структуру:
- Ищет бизнес для брокера-дилера от клиентов и потенциальных клиентов: 9 вопросовОткрывает счета после получения и оценки финансового профиля и инвестиционных целей клиентов: 11 вопросовОбеспечивает клиентов информацией об инвестициях, дает подходящие рекомендации, переводит активы и ведет соответствующие записи: 91 вопросовПолучает и проверяет Покупателя Инструкции и Соглашения о купле-продаже; Процессы, завершает и подтверждает транзакции: 14 вопросов
Экзамен 7-й серии состоит из 125 вопросов с несколькими вариантами ответов, длится 225 минут и стоит 245 долларов. Проходной балл составляет 72%.
До 1 октября 2018 года экзамен Series 7 содержал 250 вопросов, охватывающих пять основных рабочих функций. Продолжительность экзамена составляла шесть часов, без предварительных условий и стоила 305 долларов. Балл 72% должен был пройти.
FINRA не предоставляет кандидатам никаких физических сертификатов в качестве доказательства завершения экзамена. Текущие или потенциальные работодатели, которые хотят просмотреть подтверждение о завершении, должны получить доступ к этой информации через Центральный регистрационный депозитарий FINRA (CRD).
Завершение экзамена Series 7 является обязательным условием для многих других лицензий на ценные бумаги, таких как Series 24, которая позволяет кандидату контролировать и управлять деятельностью филиала.
