Что такое серия 62
Серия 62 является сертификацией, предоставляющей зарегистрированным представителям полномочия на проведение операций с корпоративными акциями и корпоративными долговыми ценными бумагами для клиентов. Представители Series 62 могут торговать некоторыми наиболее часто совершаемыми отдельными ценными бумагами, включая акции, облигации, закрытые фонды и биржевые фонды.
НАРУШЕНИЕ Серии 62
Серия 62 является одним из наиболее распространенных сертификатов, полученных зарегистрированными представителями финансовой организации. Он имеет широкие возможности, позволяя представителям торговать акциями, корпоративными облигациями, привилегированными акциями и некоторыми ценными бумагами, обеспеченными активами. Он часто сопровождается серией 6, которая позволяет сертифицированным представителям обменивать открытые взаимные фонды, паевые инвестиционные фонды (UIT), переменные аннуитеты, переменное страхование жизни и некоторые ценные бумаги муниципальных фондов.
Экзамен Series 62 проводится Управлением по надзору за финансовой отраслью (FINRA) и проводится в испытательных центрах по всей стране. Он также известен как квалификационный экзамен для представителей корпоративных ценных бумаг.
Он проверяет знания физических лиц о рынках корпоративных ценных бумаг и облигаций, анализе и характеристиках безопасности, отраслевых правилах и обработке счетов клиентов. С сертификацией Series 62 зарегистрированные представители могут торговать следующим:
- Корпоративные ценные бумаги (акции и облигации) Гарантии прав Закрытые фонды Фонды денежного рынка Репо и сертификаты начисления по корпоративным ценным бумагамИнвестиционные фонды (REIT) Фондовые ценные бумагиЦенные бумаги, обеспеченные ипотекойБиржевые фонды
Тест состоит из 115 вопросов с несколькими вариантами ответов в течение 150 минут. Оценка 70% или выше требуется для прохождения. Экзамен Series 62 не имеет предпосылок. Кандидаты должны быть спонсированы зарегистрированным брокером-дилером. Стоимость экзамена составляет 95 долларов.
Содержание экзамена
Экзамен Series 62 включает четыре раздела содержания.
Содержание первого раздела включает в себя долевые ценные бумаги, корпоративные долговые ценные бумаги, ценные бумаги, обеспеченные активами, инвестиционные компании, ценные бумаги правительства США и агентств, производные финансовые инструменты и структурированные продукты. Первый раздел включает в себя 25 вопросов.
Содержание во втором разделе включает выпуск корпоративных ценных бумаг, торговлю корпоративными ценными бумагами, подробную информацию о Законе о бирже ценных бумаг 1934 года, который регулирует вторичный рынок, и правила поведения FINRA / NASD. В этом разделе 40 вопросов.
В третьем разделе рассматриваются анализ ценных бумаг, экономика, планирование инвестиций и пригодность инвесторов, а также налоговые последствия операций с ценными бумагами. Третий раздел включает в себя 14 вопросов.
В четвертом разделе рассматриваются счета клиентов, документация по счетам, транзакции по счетам, доставка / оплата клиентов, предоставление кредитов в индустрии ценных бумаг, общие положения о брокерах и дилерах, правила FINRA / NASD и Закон о защите инвесторов в ценные бумаги. Четвертый раздел включает в себя 36 вопросов.
