ОПРЕДЕЛЕНИЕ Серии 23
Серия 23 - это экзамен, предлагаемый регулирующим органом финансовой индустрии (FINRA). Серия 23 предназначена для профессионалов в области финансов, стремящихся стать главными директорами по ценным бумагам или контролерами продаж. Серию 23 можно сдавать только после сдачи экзаменов Series 9/10.
НАРУШЕНИЕ Серии 23
Серия 23 также называется «Модуль общего надзора за продажами ценных бумаг». Экзамен состоит из 100 вопросов с несколькими вариантами ответов по процессу инвестиционного банкинга (первичный и вторичный рынки), рыночным и торговым операциям на уровне фирмы, управлению офисным персоналом и действующим регламентом FINRA. Оценка 70% или выше требуется для прохождения. Экзамен серии 23 посвящен проверке индивидуальных знаний в следующих областях:
- Надзор за инвестиционно-банковской деятельностью и связанной с ней деятельностью - 25 вопросовУправление торговой и маркетинговой деятельностью - 29 вопросов Управление управляющей фирмой - 16 вопросовСопровождение деятельности по продажам, управление персоналом и положения FINRA - 19 вопросовПравила финансовой ответственности - 11 вопросов
Основной принципал ценных бумаг имеет право управлять взаимными фондами, переменными аннуитетами и другими объединенными активами в компаниях FINRA и SEC. Менеджеры по продажам могут управлять торговым и брокерским персоналом или работать в качестве генеральных партнеров для фирмы. Специалисты, сдающие этот экзамен, обычно работают в этой отрасли в течение нескольких лет и хотят стать менеджерами взаимных фондов или офис-менеджерами.
Большинство экзаменов FINRA подразделяются на две категории: зарегистрированный представитель и зарегистрированный основной уровень. Серия 23 - это экзамен зарегистрированного основного уровня. FINRA определяет принципалов как лиц, которые активно участвуют в управлении инвестиционной банковской деятельностью или операциями с ценными бумагами участника, включая надзор, привлечение, ведение бизнеса или обучение лиц, связанных с участником, для выполнения любой из этих функций.
Серию 23 можно обойти, сдав экзамен 24 серии, который является более полным и включает информацию, представленную на экзаменах 9/10.
Регулирующий орган финансовой индустрии
Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) возник в результате слияния регулятивного комитета Нью-Йоркской фондовой биржи и Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам. FINRA, как регулирующий орган, отвечает за управление всеми деловыми отношениями между дилерами, брокерами и всеми государственными инвесторами. Консолидация этих двух регуляторов направлена на то, чтобы FINRA стремилась избавиться от дублирования регулирования и неэффективных затрат.
FINRA является единственным крупнейшим независимым регулирующим органом для фирм по ценным бумагам, работающим в Соединенных Штатах. В то время как главная задача FINRA состоит в том, чтобы защитить инвесторов, обеспечив честную и справедливую работу индустрии ценных бумаг США, FINRA должна регулярно решать тысячи небольших задач, чтобы это произошло.
