Что такое SEC Form FN
Форма SEC FN - это документ, требуемый для иностранных банков, страховщиков, холдинговых компаний и дочерних компаний, которые хотят делать публичные предложения по ценным бумагам в США. Форма, согласно Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), является уведомлением о назначении агента для обслуживания определенных иностранных учреждений. Короче говоря, SEC Form FN является требованием иностранных компаний, связанных с финансовыми услугами, как часть предложения ценных бумаг. Он входит в серию заявок FEC S, относящихся к иностранным компаниям, делающим предложения в Соединенных Штатах. С 2002 года SEC Form FN должна быть заполнена в электронном виде.
Разрушение SEC Форма FN
SEC Form FN более формально известен как «назначение агента для обслуживания процесса иностранными банками и иностранными страховыми компаниями, а также некоторыми их холдинговыми компаниями и финансовыми дочерними компаниями, осуществляющими публичное размещение ценных бумаг в Соединенных Штатах». Форма FN может также называться «Назначение агента для обслуживания процесса иностранными банками и иностранными страховыми компаниями в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года». Этот акт, часто называемый законом «правда в ценных бумагах», требует, чтобы эти регистрационные формы, которые содержат существенные факты, были представлены для раскрытия важной информации при регистрации ценных бумаг компании. Это помогает SEC достичь целей закона: инвесторы могут получать значительную информацию о предлагаемых ценных бумагах и предотвращать мошенничество при продаже предлагаемых ценных бумаг.
SEC Форма FN против Формы FX
Если иностранный эмитент уже подал форму SEC формы FX, он освобождается от необходимости подавать эту форму в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года. Формы FN и FX используются для назначения агента США для обслуживания процесса. Эмитенты также освобождаются от необходимости подавать форму FN, если они выпускают долговые ценные бумаги или привилегированные акции без права голоса.
Форма SEC FN Требования и структура
Согласно SEC, Форма FN применяется к трем типам, если податели:
- Иностранный эмитент, который является иностранным банком или иностранной страховой компанией, исключен из определения инвестиционной компании правилом 3a-6 Закона об инвестиционных компаниях 1940 года («Акт 1940 года»); Иностранный эмитент, который является финансовой дочерней компанией иностранный банк или иностранная страховая компания, как эти термины определены в правиле 3a-6 Закона 1940 года, если такая финансовая дочерняя компания исключена из определения инвестиционной компании правилом 3a-5 Закона 1940 года; или Иностранный эмитент, который исключен из определения инвестиционной компании по правилу 3a-1 в соответствии с Законом 1940 года, поскольку некоторые или все его мажоритарные дочерние компании являются иностранными банками или иностранными страховыми компаниями, исключенными из определения инвестиционной компании по правилу 3a-6. в соответствии с законом 1940 года.
SEC предоставляет шаблон формы FN, который действителен до 31 мая 2021 года. Шесть экземпляров формы FN должны быть поданы в SEC, одна из которых должна быть подписана вручную. Предполагаемая временная нагрузка для подачи формы FN составляет один час. Он содержит имя заявителя, независимо от того, является ли заявка оригиналом или поправкой, имя владельца регистрации, тип формы, номер файла (если известен), который подал форму, и дата подачи, а также другие сведения.
