Что такое SEC Form ADV-W
Форма SEC ADV-W - это форма, используемая для отмены регистрации в качестве зарегистрированного инвестиционного консультанта в SEC. Эта форма имеет несколько графиков, которые должны быть заполнены с указанием контактной информации консультанта, текущего бизнеса и статуса клиентуры. Требуется также отчет о финансовом состоянии, а также описание книг и записей.
НАРУШЕНИЕ СЕК формы ADV-W
Форма SEC ADV-W представляется, когда RIA больше не желает сохранять свою активную лицензию для практики в качестве инвестиционного консультанта. Он также используется, если советник переключается с федеральной регистрации на государственную. Но советники, придерживающиеся последнего курса действий, не должны заполнять разделы с 1 по 8 формы. Другие формы, связанные с этой заявкой, включают в себя форму ADV-R и ADV-S.
Информация, необходимая в форме ADV-W
RIA, желающий отменить регистрацию в SEC, должен предоставить всю следующую информацию в форме ADV-W и ее графиках:
- Имя, номер CRD и другая идентифицирующая информация о статусе консультативного бизнеса, включая дату, когда он или она прекратил свою деятельность, а также причину его или ее выхода из businessMoney, причитающуюся клиентам clientCustody из клиентских активов Advisory Contracts, включая то, были ли они назначены и Кому вынесены судебные решения и удержания против RIAS. Утверждение финансового состояния. Книги и записи, включая идентификационные данные лиц, которые будут хранить копии книг и записей, а также местонахождение указанных книг и записей. Подпись RIA. Любая дополнительная информация
Зачастую RIA обращается за помощью к своему адвокату, чтобы заполнить и заполнить форму ADV-W. Форма ADV-W может быть использована для отзыва регистрации SEC RIA во всех штатах и юрисдикциях, в которых он или она ведет свою деятельность, или только в некоторых из них; последний известен как частичная регистрация.
Требования к ведению документации после подачи формы ADV-W
После того, как форма ADV-W заполнена, незарегистрированный консультант должен будет хранить все свои записи и книги в течение некоторого периода времени, обычно примерно через три-пять лет после подачи заявки. Точная продолжительность зависит от состояния, в котором был зарегистрирован советник.
