Что такое SEC Form 19b-4?
Форма SEC 19b-4 - это форма, которая используется для информирования Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) о предлагаемом изменении правила саморегулируемой организацией (SRO) в соответствии с правилом 19b-4 в соответствии с Законом о бирже ценных бумаг 1934 года.
Саморегулируемая организация - это неправительственный орган, который осуществляет определенные полномочия по регулированию отрасли или профессии. Примерами СРО в финансовой индустрии могут служить фондовые биржи, такие как Нью-Йоркская фондовая биржа или NASDAQ, зарегистрированные клиринговые агентства, такие как Депозитарно-Трастовая Клиринговая Корпорация и Муниципальный совет по ценным бумагам.
Понимание формы SEC 19b-4
Саморегулируемые организации обязаны подать SEC Form 19b-4 в SEC, прежде чем вносить какие-либо изменения в свои правила, особенно в отношении правил торговли. При подаче заявки SRO должна обосновать новые правила для сотрудников SEC, пояснив, что изменение правила поддерживает справедливые торговые рынки и обеспечивает защиту инвесторов и необходимые процедуры надзора. Период общественного обсуждения следует после каждой подачи 19b-4, посредством чего другие обмены и общественность могут выразить поддержку или возражение против предложенного изменения правила. Все документы 19b-4 доступны в системе SEC по сбору, анализу и поиску электронных документов (EDGAR). После того, как форма официально подана, рассмотрение и утверждение SEC или отказ могут занять от 90 до 270 дней. Сотрудники SEC отклонят заявки 19b-4, если какая-либо необходимая информация будет исключена из окончательной заявки.
