Что такое зарегистрированный опцион принципал (ROP)
Зарегистрированный опционер (ROP) в брокерской фирме контролирует подверженность опционам и торговую деятельность по опционам на клиентских счетах. ROP действует между клиентом, выполняющим заказ, и участником обмена, который выполняет заказ. Зарегистрированный опционный принципал - это лицо, сдавшее экзамен Series 4, также известный как квалификационная экспертиза зарегистрированных опционных опционов (OP), которая находится в ведении регулирующего органа финансовой отрасли (FINRA).
Разбивка зарегистрированных опционов принципала (ROP)
Согласно FINRA, зарегистрированный опционер - это физическое лицо, которое было обучено знакомству с различными "правилами и положениями законодательства, применимыми к надзорному управлению персоналом опционов фирмы, счетами и торговлей, а также правилами и положениями обмена, применимыми к торговле опционных контрактов. " В обязанности Зарегистрированных опционов входит создание рынка, андеррайтинг и соответствие нормативным требованиям, а также реклама следующего:
- Опционы на акцииИнвестиции в иностранной валютеИнструменты процентных ставокОблики индексовОпции государственных и ипотечных бумаг
В брокерской фирме часто есть более одного зарегистрированного опционера, исполняющего обязанности руководителя. В некоторых случаях один является назначенным ROP, а другой - альтернативным ROP. Альтернативный ROP действует как подчиненный назначенному ROP. Обе должности часто заняты старшими сотрудниками, в частности, партнером, сотрудником или директором фирмы.
Квалификация зарегистрированного опционера (ROP)
В Соединенных Штатах, лицо, желающее стать ROP, должно пройти и пройти курс лицензирования ценных бумаг Series 4. Кандидаты ROP также должны сдать один из следующих обязательных экзаменов для регистрации: серия 7; Серия 17; Серия 37; Серия 38; или серия 62 (с серией 42).
Экзамен состоит из 125 вопросов с несколькими вариантами ответов (а также 10 вопросов без предварительного тестирования), охватывающих следующие темы:
- Надзор за открытием новых счетов (21 вопрос). Надзор за деятельностью опционного счета (25 вопросов). Надзор за торговлей опционами (30 вопросов). Надзор за коммуникацией опционов (9 вопросов). деятельности ассоциированных лиц и управления персоналом (28 вопросов)
Тест проводится через компьютер. Кандидатам не разрешается давать какие-либо справочные материалы, но им дают бумажную записку и базовые электронные калькуляторы (некоторые вопросы экзамена могут включать расчеты). Для получения дополнительной информации об экзамене посетите информационную страницу экзамена FINRA Series 4. В Канаде кандидат ROP должен пройти курс супервайзеров опционов (OPSC), предоставляемый Канадским институтом ценных бумаг.
