Что такое организация по регулированию инвестиционной отрасли Канады (IIROC)?
Организация по регулированию инвестиционной отрасли Канады (IIROC) - это организация, которая осуществляет надзор за инвестиционными дилерами, брокерами и торговой деятельностью на долговых и фондовых рынках в Канаде - и защищает инвесторов.
Понимание организации по регулированию инвестиционной отрасли Канады (IIROC)
Организация по регулированию инвестиционной отрасли Канады (IIROC) является саморегулируемой организацией и является эквивалентом Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA) в США. Его цель - создание в 2008 году справедливых и упорядоченных рынков и регулирование всех ценных бумаг. связанная с торговлей внутри страны - в том числе связанная с инвестициями торговая деятельность брокеров, агентов и финансовых консультантов.
IIROC действует в соответствии с Приказами о признании от провинциальных и территориальных комиссий по ценным бумагам, которые составляют Канадские администраторы ценных бумаг (CSA). Он имеет квазисудебные полномочия устанавливать и обеспечивать соблюдение законов на канадских рынках ценных бумаг и торговых рынках и может налагать штрафы, отстранять от должности и другие дисциплинарные меры в отношении просроченных фирм, брокеров и консультантов.
Регулируемые фирмы IIROC также участвуют в Канадском фонде защиты инвесторов (CIPF), который защищает индивидуальных инвесторов в случае банкротства инвестиционной компании. Как предусмотрено в отраслевом соглашении между CIPF и IIROC, IIROC рекомендует директора по промышленности для выдвижения в Совет CIPF.
Что делает Канадская организация по регулированию инвестиций?
- Пишет правила, которые устанавливают высокие нормативные и инвестиционные отраслевые стандарты, и обеспечивает их соблюдение. Проверяет всех инвестиционных консультантов, нанятых регулируемыми IIROC фирмами, чтобы убедиться, что они имеют хороший характер, должным образом подготовлены и успешно прошли все необходимые образовательные курсы, проверки данных и программы. Проводит проверки финансового соответствия и устанавливает минимальные требования к капиталу, чтобы гарантировать, что фирмы имеют достаточный капитал. Проводит торговые проверки соответствия для проверки процедур торговых фирм. Обзоры оценивают, соответствуют ли процедуры торговой палаты правилам универсальной рыночной целостности (UMIR) и применимым провинциальным законам о ценных бумагах. Проводит надзор за рынком и анализ торговых обзоров, чтобы гарантировать, что торговля осуществляется в соответствии с UMIR и применимым провинциальным законодательством о ценных бумагах. Возможные расследования неправомерное поведение дилера или рынка со стороны его дилерских фирм, утвержденных лиц и других участников рынка и может привести к дисциплинарному взысканию, которое может повлечь за собой штрафы, включая штрафы, отстранение от должности и постоянные запреты или прекращения для физических и юридических лиц.
