Чтобы стать брокером начального уровня, необходимо сдать экзамен 7-й серии, также известный как экзамен на представителя по ценным бумагам. Орган регулирования финансовой индустрии (FINRA) организует экзамен. Организация не установила никаких ограничений на количество попыток сдать экзамен 7-й серии, и для сдачи экзамена не требуется никакого специального образования.
Ключевые вынос
- Экзамен 7-й серии - это тест, который должен пройти биржевой маклер, если он хочет получить лицензию на торговлю различными ценными бумагами. Тест проводится ФИНРА, а кандидат, желающий пройти тест, должен быть спонсирован фирмой-участником ФИНРА; Существуют и другие квалификационные требования серии 7. Помимо серии 7, кандидаты также должны сдать экзамен Essential (SIE), который проверяет базовые знания индустрии ценных бумаг; ею также управляет FINRA. Кандидат может сдавать экзамен 7-й серии столько раз, сколько пожелает; однако первые три раза кандидат должен подождать 30 дней, прежде чем попытаться снова; после первых трех попыток кандидат должен ждать шесть месяцев.
Ограничения по времени
Однако существуют ограничения на количество времени, которое должно пройти между попытками сдачи экзамена. Для первых трех попыток сдачи экзамена вы должны подождать 30 дней после каждой попытки, прежде чем пытаться снова пройти тест. Для каждой новой попытки после первых трех вы должны ждать шесть месяцев.
Вы можете сдавать экзамен столько раз, сколько захотите, при условии, что вы подождете соответствующее количество времени, прежде чем сдавать тест снова.
Экзамен SIE
По состоянию на октябрь 2019 года кандидаты также должны сдать экзамен Essential (SIE) в дополнение к экзамену Series 7, чтобы стать представителем ценных бумаг.
SIE проверяет знания кандидата о более базовой информации в отрасли ценных бумаг, включая основы работы в отрасли.
Согласно FINRA, SIE является вступительным экзаменом, который «оценивает знания кандидата в области базовой информации по отрасли ценных бумаг, включая понятия, фундаментальные для работы в отрасли, такие как типы продуктов и их риски; структура рынков индустрии ценных бумаг, нормативная база». агентства и их функции; и запрещенные практики ".
Экзамен 7-й серии официально известен как Квалификационный экзамен представителя по общим ценным бумагам.
Что такое серия 7?
Биржевые маклеры в Соединенных Штатах должны сдать экзамен 7-й серии, если они хотят получить лицензию на торговлю ценными бумагами. Сдача экзамена Series 7 позволяет биржевому брокеру торговать различными ценными бумагами, кроме товаров и фьючерсов.
В частности, кандидаты, прошедшие серию 7, могут торговать акциями, взаимными фондами, опционами, муниципальными ценными бумагами и переменными контрактами. Продажа продуктов по недвижимости или страхованию жизни потребует другого лицензирования.
Несмотря на то, что наличие лицензии Series 7 важно, многие штаты требуют, чтобы зарегистрированные представители также сдали экзамен Series 63, также называемый единым экзаменом по закону штата о ценных бумагах.
О серии 7 см . Руководство по экзаменам серии 7 .
