ОПРЕДЕЛЕНИЕ электронного синего листа (EBS)
Электронный синий лист - это электронный запрос на детальную информацию о сделках, направляемый клиринговым фирмам, брокерам, дилерам и участникам рынка Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC). Электронные синие листы включают название ценной бумаги, ее цену, дату транзакции, размер сделки и вовлеченные стороны.
Этот информационный запрос исторически отправлялся по почте клиринговым фирмам на голубых бланках. Поскольку ежедневный объем ценных бумаг увеличился, этот процесс перешел на электронную систему для облегчения инкассации.
BREAKING DOWN Электронный синий лист (EBS)
Сбор этой информации проводится для того, чтобы дать SEC лучшее понимание разработки торговых стратегий организациями и профессиональными трейдерами. SEC также использует эту информацию, чтобы определить, нарушаются ли законы о ценных бумагах, особенно те, которые касаются инсайдерской торговли. Эта информация также используется для изучения причин чрезвычайной нестабильности безопасности, когда SEC восстанавливает транзакции за определенный период времени.
Информация, собранная со всех типов «голубых листов», используется отделом обнаружения и анализа мошенничества FINRA для выявления и выявления нарушений в торговой деятельности. Нарушения могут быть случаями инсайдерской торговли или других незаконных действий.
Базовая форма синего листа дает SEC подробную информацию о сделках, совершаемых фирмой и ее клиентами. Информация включает имя ценной бумаги, дату продажи, цену, размер транзакции и список участвующих сторон. Информация из синего листа может быть использована для оценки того, почему безопасность подверглась повышенной степени волатильности.
Детали Электронные синие листы предоставляют регуляторам
Предполагается, что синие листы будут содержать информацию о владельце счета и сделках. Будь то в цифровой форме или на бумаге, целью документа является дать SEC и другим регулирующим органам возможность обрабатывать и понимать поток торговой деятельности. Неполная или неточная информация может помешать регулирующим органам, которые ищут случаи мошенничества или инсайдерской торговли.
Фирмы могут быть оштрафованы, если выяснится, что они предоставили регулирующим органам недостаточную или ошибочную информацию «синего листа» Например, Citigroup согласилась выплатить штраф в размере 7 миллионов долларов в 2016 году после того, как SEC обнаружил, что фирма предоставила неполные данные «синего листа» за 15 лет. Citigroup согласился заплатить штраф и признать допущенные нарушения, чтобы урегулировать обвинения. SEC заявила, что ошибка компьютерного кодирования вынудила фирму предоставить регуляторам неполную синюю информацию о сделках, которые она совершила.
Ошибка произошла с программным обеспечением Citigroup, которое использовалось при обработке запросов на данные «синего листа». Это привело к пропуску 26 810 транзакций, когда Citigroup ответила на запросы «синего листа» в период с 1999 по 2014 год.
