ОПРЕДЕЛЕНИЕ Несущего Брокера
Брокер-перевозчик - это брокерская фирма, специализирующаяся на товарах или ценных бумагах, которая выполняет функции бэк-офиса. Несущий брокер предлагает клиринговые, расчетные и кастодиальные услуги другим брокерам. Несущий брокер; следовательно, позволяет другим брокерам, известным как начинающие брокеры, предоставлять своим клиентам полный спектр услуг без значительных затрат на запуск и обслуживание вспомогательного офиса. Введение отношений между брокерами и брокерами существует в Соединенных Штатах с середины 1970-х годов. Ведущие брокеры-перевозчики включают в себя Pershing LLC, Hilltop Securities и Apex Clearing. Известные инвестиционные банки, такие как Goldman Sachs и JP Morgan, также предлагают услуги по перевозке.
BREAKING DOWN Несущий Брокер
Преимущества использования несущего брокера включают экономическую эффективность, экономию за счет масштаба и снижение рисков. Это также позволяет начинающему брокеру сосредоточиться на его основных сферах деятельности, таких как управление портфелем, управление взаимоотношениями с клиентами и маркетинг продуктов и услуг. Брокеры-перевозчики предоставляют дополнительные услуги, такие как ведение записей о транзакциях клиентов и подготовка и распространение выписок и подтверждений клиентов. Некоторые несущие брокеры даже предлагают финансировать клиентские маржинальные счета.
Выбор перевозчика
При выборе перевозчика, учитывайте следующее:
- Доступность информации. Брокер-перевозчик должен предоставлять динамическую информацию относительно обработанных расчетов, маржинальных требований и требуемого обеспечения. Эти данные помогают клиенту управлять рисками и выполнять банковские обязательства. Для облегчения сложной передачи данных брокер-переносчик должен предложить интерфейс прикладного программирования (API), который позволяет клиенту оценивать информацию способом, совместимым с его проприетарным программным обеспечением.
Операционные возможности. Очень важно, чтобы брокер-перевозчик мог адаптироваться к различным бизнес-моделям и удовлетворять специфические потребности своих клиентов. Например, если представляющий брокер хочет начать торговать на новой бирже или торговать другим финансовым инструментом, у несущего брокера должна быть возможность выполнить запрос.
Поддержка. Хороший посредник обеспечивает круглосуточную поддержку и назначает каждому клиенту менеджера по работе с клиентами, чтобы обеспечить адекватное разрешение всех запросов. Например, если у клиента есть вопрос об их ежедневном расчете, у несущего брокера должен быть назначенный менеджер по работе с клиентами, который может оперативно предоставить информацию.
Затраты. Несущему брокеру нужна прозрачность с графиком платежей, чтобы помочь клиентам избежать скрытых затрат. Должны быть указаны сборы, связанные с администрированием транзакций, биржевыми займами и биржевыми сборами. Брокеры-перевозчики обычно готовы договариваться о своих сборах с институциональными клиентами. Например, комиссионные по ссуде могут быть отменены для клиента, чей оборот в долларах США превышает определенную сумму каждый месяц.
