Что такое аффилированное лицо?
Аффилированное лицо - это тот, кто может влиять на действия корпорации. Это включает в себя директоров, должностных лиц и определенных акционеров. В зависимости от контекста, аффилированное лицо может называться просто «аффилированным лицом». Аффилированные лица также могут называться контролирующими лицами или инсайдерами.
Понимание аффилированных лиц
В связи с регистрацией ценных бумаг Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) довольно широко расширяет определение аффилированного лица. Форма S-11 определяет аффилированное лицо, которое также включает:
- Лица, владеющие 10% или более акций любого класса компании. Любое лицо, являющееся учредителем компании и связанное с компанией в любом качестве. Любой основной страховщик регистрируемых ценных бумаг. Любое лицо, предоставляющее управленческие или консультационные услуги для компании. вышеперечисленных лиц "
Отличие аффилированных лиц от других имеет важное значение в регулировании операций с ценными бумагами. Аффилированные лица часто имеют доступ к внутренней информации, и, следовательно, их операции более тщательно регулируются.
Если предприятие или большая часть имущества работают по договору или договору аренды должника, они также считаются аффилированным лицом.
Особые соображения
В процедурах банкротства аффилированными лицами являются те, кто владеет или контролирует какую-либо часть компании. Должник - это физическое или юридическое лицо, заявляющее о банкротстве, поэтому его аффилированными лицами будут те, кто владеет корпорацией-должником… или те, кто владеет владельцем должника.
Аффилированные лица, которые владеют 20% или более акций компании или имеют право голоса равное этому проценту, считаются аффилированными лицами. Другими словами, филиал - это компания или частное лицо, которому принадлежит 20% компании. Однако в отношении владельцев, которые владеют ценными бумагами в качестве фидуциария, контролера долга или агентства, такие правила для филиалов не применяются.
В контексте кредитного соглашения аффилированными лицами являются физические или юридические лица, которые контролируют или владеют значительной частью предприятия, получающего кредит или предлагающего кредит. Опять же, эти аффилированные лица могут иметь контроль над организацией, прямо или косвенно. Однако эти правила не распространяются на дочерние компании.
Ключевые вынос
- Аффилированное лицо - это лицо, способное повлиять на действия корпорации. К аффилированным лицам могут относиться директора, должностные лица и некоторые акционеры. Аффилированные лица часто имеют доступ к внутренней информации; следовательно, их операции более тщательно регулируются.
Кроме того, если организация действует по операционному договору или договору аренды должника, эта организация считается аффилированным лицом.
По закону аффилированные лица не имеют права участвовать в определенных действиях, таких как продажа какой-либо ценной бумаги или другого имущества такой зарегистрированной компании или любой компании, контролируемой такой зарегистрированной компанией, - если только такая продажа не включает только следующее:
- Ценные бумаги, выпущенные покупателемЦенные бумаги, выпущенные продавцом и являющиеся частью общего предложения держателям класса его ценных бумагЦенные бумаги, депонированные у доверительного управляющего паевого инвестиционного фонда или плана периодических платежей
