Что такое уведомление Уэллса
Уведомление Уэллса - это уведомление, выпущенное регулирующими органами для информирования частных лиц и компаний о завершенных расследованиях, где были обнаружены нарушения. Обычно он принимает форму письма, в котором уведомляется получатель как о широком характере раскрытых нарушений, так и о характере исполнительного производства, которое должно быть возбуждено против получателя. Уведомление Уэллса названо в честь Комитета Уэллса, сформированного в 1972 году тогдашним председателем SEC Уильямом Дж. Кейси для пересмотра правоприменительной практики и политики SEC под председательством Джона Уэллса.
ПРОРЫВ
Получение Уведомления Уэллса означает, что SEC может возбудить гражданский иск против указанного в нем лица или фирмы, и дает указанному лицу или фирме возможность предоставить информацию о том, почему такое действие не должно быть возбуждено. Около 80 процентов тех, кто получил Уведомление Уэллса в период с 2011 по 2013 годы, впоследствии столкнулись с обвинениями в нарушениях законодательства о ценных бумагах.
Ответ на уведомление Уэллса
После получения Уведомления Уэллса у получателей есть возможность для потенциальных ответчиков в любом исполнительном процессе SEC говорить от своего имени, непосредственно с лицами, принимающими решения, участвующими в деле. Ответ предполагаемого ответчика на Уведомление Уэллса известен как Представление Уэллса . Потенциальные обвиняемые имеют 30 дней для подачи представления Уэллса, которое должно иметь форму юридической сводки и включать как фактические, так и юридические аргументы, чтобы доказать, почему против предполагаемых обвиняемых не следует выдвигать обвинения.
Представление Уэллса и его содержание являются общедоступной информацией, и, как следствие, большинство юристов по законодательству о ценных бумагах могут посоветовать, что такое представление не всегда отвечает интересам потенциальных ответчиков. Все, что указано в представлении Уэллса, может быть использовано против ответчика в исполнительном производстве; он также может быть вызван в суд и использован против ответчиков в любом другом гражданском процессе, возбужденном против обвиняемых.
