Что такое серия 3?
Серия 3 - это экзамен, также известный как Национальная экспертиза фьючерсов на сырьевые товары, который проводится Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA) от имени Национальной фьючерсной ассоциации (NFA). Кандидаты, которые сдают экзамен, имеют право зарегистрироваться в NFA и продать товарные фьючерсные контракты и опционы на товарные фьючерсные контракты. Серия 3 - это один из ряда экзаменов для профессионалов в области инвестиций, проводимых FINRA, в том числе Серия 7, Общий экзамен на представителя по ценным бумагам, который требуется для брокеров, желающих продать корпоративные, государственные или другие виды ценных бумаг.
Ключевые вынос
- Серия 3 - это экзамен, проводимый регулирующим органом финансовой индустрии (FINRA) от имени Национальной фьючерсной ассоциации (NFA), саморегулируемой организации для производного рынка США. Кандидаты, которые сдают экзамен Series 3, могут зарегистрироваться в NFA. продавать товарные фьючерсные контракты и опционы на товарные фьючерсные контракты. В качестве альтернативы серии 3, есть несколько других экзаменов, которые могут пройти отдельные люди, чтобы получить право работать на товарных и фьючерсных рынках.
Как работает Series 3
Экзамен 3-й серии охватывает темы, которые должны знать товарные брокеры, такие как опционы, фьючерсы, хеджирование и маржинальные требования, а также рыночные и нормативные правила. Экзамен состоит из 120 вопросов с несколькими вариантами ответов в двух частях, и у кандидатов есть два часа и 30 минут для его завершения. В отличие от экзамена 7-й серии, кандидаты не должны спонсироваться какой-либо фирмой, чтобы сдать 3-ю серию.
Кандидаты должны набрать не менее 70% в каждой части, чтобы сдать экзамен. Те, кто не сдает экзамен, могут сдать экзамен снова, хотя они могут быть в период ожидания. Экзамен стоит 130 долларов.
Любой, кто хочет продать товарные фьючерсные контракты, должен, как правило, сдать экзамен 3 серии.
NFA, саморегулируемая организация для производного рынка США, требует, чтобы кто-либо «подал заявку на членство в NFA в качестве торговца фьючерсными комиссиями (FCM), розничного валютного дилера (RFED), представляющего брокера (IB), оператора товарного пула (CPO), или консультант по торговле сырьевыми товарами (CTA), использовать торговца транзакциями (LTM) или в качестве ассоциированного лица (AP) этих организаций для удовлетворения требований к квалификации ».
В большинстве случаев лица, желающие стать членами NFA или зарегистрироваться в качестве ассоциированного лица, должны сдать экзамен Series 3 в течение двух лет, прежде чем подать заявку. Это если:
- Физическое лицо в настоящее время зарегистрировано как брокер пола; или Индивидуум сдал Серию 3 более двух лет до подачи заявки, и с этой даты не было непрерывного пробела регистрации в течение более двух лет в качестве AP или FB или FCM, IB, CPO, CTA или LTM, которые являются членами NFA.,
Чтобы подписаться на экзамены по фьючерсной индустрии, заявитель должен подать онлайн-заявку на веб-сайте FINRA. Как правило, FINRA уведомляет NFA непосредственно, что человек сдал один из экзаменов фьючерсной индустрии. Однако в некоторых случаях NFA может потребовать, чтобы кандидаты предоставили доказательства того, что они сдали.
Альтернативы серии 3
Вместо Серии 3 физические лица могут иметь право сдавать другие экзамены и использовать другие варианты регистрации в зависимости от своего регистрационного статуса и характера бизнеса, который они ведут. К ним относятся:
- Правила проведения экспертизы фьючерсных фондов (Серия 31) - Ограниченные правила экспертизы фьючерсов (Серия 32)
Другими сертификационными экзаменами, относящимися к Серии 3, являются Серии 30 (Экзамен руководителя филиала NFA) и Серии 34 (Розничный внебиржевой экзамен Форекс).
Серия 3 не считается обязательным или обязательным условием для любого из этих других экзаменов.
Для получения дополнительной информации об экзаменах Series 3 и других фьючерсных индустриях посетите страницу NFA. А для получения более подробной информации о прохождении теста посетите страницу ресурса FINRA «В день вашего квалификационного экзамена».
