ЧТО ТАКОЕ СЕК Форма ТА-1
SEC Form TA-1 - это форма, используемая для подачи заявки или изменения регистрации в качестве агента перевода.
РАЗРЫВ СЕКУНД Форма ТА-1
Форма SEC TA-1 используется для подачи заявки на регистрацию в качестве агента перевода. В зависимости от типа организации, подающей заявку, форма SEC TA-1 представляется одному из четырех регулирующих органов. Эти агентства включают Контролера Валюты, Совет управляющих Федеральной резервной системы, Федеральную корпорацию страхования депозитов (FDIC) или Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC).
Роль трансферного агента - отслеживать людей и организации, которые владеют его акциями и облигациями. Передаточными агентами чаще всего являются банки или трасты, но иногда компании могут выступать в качестве своих собственных агентов. Положения, регулирующие деятельность агентов по передаче, охватываются разделом 17А Закона о бирже ценных бумаг 1934 года.
В обязанности агента по передаче входит учет транзакций, аннулирование и выдача сертификатов, обработка почтовых отправлений для инвесторов и решение других проблем инвесторов, таких как утерянные или украденные сертификаты. Передаточный агент работает в тесном контакте с регистратором, чтобы гарантировать получение инвесторами процентных платежей и дивидендов, когда они должны, и отправлять ежемесячные инвестиционные отчеты акционерам взаимных фондов.
Правила и положения трансферных агентов
Поскольку агенты по переводу обслуживают как компании-эмитенты, так и держателей ценных бумаг, эффективные операции агента по переводу имеют решающее значение для успешного завершения вторичных сделок. Раздел 17A (с) Закона о бирже ценных бумаг 1934 года требует, чтобы агенты по переводу были зарегистрированы в SEC, или, если агент по переводу является банком, в регулирующем агентстве банка.
Ни одна саморегулируемая организация (SRO) не осуществляет надзор за агентами по передаче, поэтому SEC имеет правила и нормы для всех зарегистрированных агентов по передаче. Правила SEC существуют для того, чтобы облегчить точное оформление и расчеты по операциям с ценными бумагами и обеспечить защиту ценных бумаг и фондов. Правила SEC, касающиеся агентов передачи, включают минимальные стандарты производительности в отношении выдачи новых сертификатов и соответствующих правил ведения записей и отчетности, а также быстрое и подробное создание записей держателей ценных бумаг. SEC также проводит регулярные проверки агентов передачи.
Для агента по передаче незаконно выполнять любые функции агента по передаче без регистрации. Агент передачи должен подать заявку на регистрацию в форме SEC TA-1 в своем соответствующем регулирующем органе (ARA), и регистрация должна вступить в силу до начала ведения бизнеса с ценными бумагами. Регистрация агента по переводу вступает в силу через 30 дней после получения ARA заявки на регистрацию.
