Что такое SEC Form N-1A
SEC Form N-1A - это регистрационная форма для открытых управляющих компаний. Форма может быть использована для регистрации открытых взаимных фондов и открытых биржевых фондов (ETF).
РАЗРЫВ СЕКУНД Форма Н-1А
Форма SEC N-1A должна быть предоставлена открытыми фондами для регистрации в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). До подачи заявления о регистрации для открытого фонда управляющая инвестиционная компания должна подать уведомление о регистрации по форме N-8A. Фонд должен ежегодно обновлять форму заявления о регистрации N-1A.
SEC Form N-1A Обработка
Форма N-1A должна быть подана в электронном формате онлайн по адресу https://www.edgarfiling.sec.gov. SEC рассмотрит Форму N-1A и либо объявит регистрационное заявление в силе, либо предоставит комментарии к регистрационному заявлению, которые позволят регистрации фонда вступить в силу с приложенной поправкой. SEC также может отказать в регистрации, если фонд не подходит для утверждения. Фонды могут предлагать свои акции только с действующим заявлением о регистрации.
Форма N-1A используется для открытых фондов; другие регистрации для закрытых фондов и биржевых фондов, структурированных как паевые инвестиционные трасты, можно найти здесь.
Форма N-1A Содержание
Форма N-1A требует исчерпывающей информации о фонде. Это основной документ, используемый для передачи информации о фонде в SEC и общественности. Часть А формы включает информацию, необходимую в проспекте. Часть B формы включает в себя информацию, необходимую в заявлении о дополнительной информации. Эти два документа являются основными элементами коммуникации, используемыми инвесторами. Проспект и заявление дополнительной информации охватывают большинство деталей, представленных вместе с заявкой. Запрашиваемая дополнительная информация включает в себя: экспонаты, лиц, находящихся под контролем или под общим контролем с фондом, компенсацию, деловые и другие связи инвестиционного консультанта, основных страховщиков, местонахождение счетов и записей, управленческие услуги и предприятия.
Форма N-1A требует, чтобы проспект включал 13 указанных пунктов. Элементы включают инвестиционную цель, сборы, риски, результаты, детали управления, основные инвестиционные стратегии, организацию и распределение. Выполнение требований в форме N-1A обеспечивает согласованность для инвесторов в проспектах эмиссии открытых фондов для упрощенного сравнения. Информация должна быть представлена четко, чтобы средний инвестор, который может не иметь сильного юридического или финансового опыта, мог ее понять.
Заявление о дополнительной информации также требуется в заявлении о регистрации и обеспечивает более широкое раскрытие информации о фонде. Информация, требуемая в отчете о дополнительной информации, изложена в 14 статьях. Он включает в себя более подробную информацию о менеджменте и портфельных менеджерах компании. Сюда также входит финансовая отчетность фонда.
