Что такое форма SEC F-3?
SEC Форма F-3 - это форма, используемая для регистрации определенных ценных бумаг иностранными частными эмитентами, которые соответствуют определенным критериям в соответствии с Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC). Форма F-3 также известна как «Заявление о регистрации» в разделе «Ценные бумаги». Акт 1933 года.
Иностранные частные эмитенты, чья капитализация на мировом рынке превышает 75 млн. Долл. США и которые сообщили в соответствии с Законом о ценных бумагах 1934 года в течение как минимум одного года, должны заполнить форму F-3. Он также используется правомочными иностранными частными эмитентами для регистрации предложений неконвертируемых ценных бумаг инвестиционного уровня.
Понимание формы SEC F-3
Форма F-3 помогает SEC достичь целей Закона о ценных бумагах 1933 года, требуя, чтобы инвесторы имели доступ к важной информации о любых предлагаемых ценных бумагах, и, таким образом, помогает запретить мошенничество при продаже предлагаемых ценных бумаг. Закон о ценных бумагах, часто упоминаемый как закон «об истине в ценных бумагах», был принят Конгрессом США после обвала фондового рынка в 1929 году. Форма F-3 и другие формы подаются для предоставления существенных фактов о ценных бумагах компании по их постановка на учет.
Требования к владельцам регистрации
В соответствии с Законом о ценных бумагах, компания должна соответствовать определенным условиям, чтобы использовать форму F-3 для регистрации. Либо владельцы регистраций должны иметь класс ценных бумаг, зарегистрированных в соответствии с Разделом 12 (g) Закона о ценных бумагах, также называемый Законом о бирже, или они должны быть обязаны подавать отчеты в соответствии с Разделом 15 (d), и они должны быть поданы на как минимум один годовой отчет с использованием формы 20-F, формы 10-K или формы 40-F (в соответствии с требованиями Закона об обмене).
Регистранты не могли не выплатить дивиденды или какие-либо взносы в фонд погашения по привилегированным акциям. Они также не могли не выплачивать какие-либо взносы за заемные средства или какую-либо аренду в долгосрочную аренду.
Если регистрант является дочерней компанией, находящейся в мажоритарном владении, предложения по обеспечению безопасности также могут быть зарегистрированы в форме F-3 (при условии, что дочерняя компания соответствует необходимой серии квалификационных требований).
Требования к сделке
Предложения по обеспечению безопасности, сделанные владельцами регистраций, которые отвечают определенным условиям сделки, также могут использовать эту форму для регистрации. Это включает первичное размещение ценных бумаг за наличные владельцем регистрации (или от имени владельца регистрации), если совокупная рыночная стоимость обыкновенных акций по всему миру эквивалентна 75 миллионам долларов США или более.
Первичные предложения неконвертируемых ценных бумаг также могут быть зарегистрированы при условии, что регистрант выпустил неконвертируемые ценные бумаги не менее чем на 1 миллиард долларов США в течение 60 дней после подачи заявления о регистрации (не включая обыкновенные акции за три года до этого) или, по крайней мере, 750 миллионов долларов неоплаченных ценных бумаг в обращении. Это также относится к дочерней компании, находящейся в полной собственности, или к мажоритарному операционному товариществу инвестиционного траста недвижимости, который квалифицируется как известный опытный эмитент.
