ОПРЕДЕЛЕНИЕ СЕК формы 424B1
SEC Form 424B1 - это форма проспекта, которую компания должна заполнить, чтобы предоставить дополнительную информацию, которая не была включена в первоначальную форму проспекта при регистрации. Компании обязаны подать проспект Формы 424B1 в соответствии с правилом SEC 424 (b) (1) в соответствии с Законом о бирже ценных бумаг 1933 года.
Закон об обмене ценными бумагами 1933 года был создан, чтобы помочь инвесторам принимать обоснованные решения, требуя от эмитентов ценных бумаг заполнять и подавать регистрационные заявления (включая финансовую и существенную информацию) в SEC до того, как выпуск станет доступным для покупки населением. Зачастую регистрационные заявления, требуемые в соответствии с Законом 1933 года, также являются зарегистрированными заявлениями в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 года.
НАРУШЕНИЕ СЕК формы 424B1
Форма SEC 424B1 подана в соответствии с правилом SEC 424 (b) (1) относительно количества и типа проспектов, которые должны быть поданы, когда компания выпускает публичное предложение. Как предписано в правиле 424 (b), компания, выпускающая открытую оферту, должна подать в SEC десять копий соответствующих проспектов. Проспект формы 424B1 содержит следующую информацию:
- Количество и тип акций, которые компания предлагает населению, продаются ли эти ценные бумаги компанией или акционерами, и получает ли компания прибыль от продажи акций акционерами; как компания планирует использовать выручка от предложения; символ NASDAQ Global Select Market компании; последняя заявленная цена ценных бумаг на открытом рынке; информация о факторах риска, связанных с покупкой ценных бумаг в предложении; план компании по распределению ценных бумаг в предложении; и описание ценных бумаг, о которых идет речь.
Форма 424B1 будет также указывать инвесторам, где они могут найти больше информации о компании и ее финансах, и может включать в себя путем ссылки другие документы, сделанные компанией, в том числе поправки к Форме 424B1, сделанные после даты ее выпуска и до дата прекращения предложения, описанная в нем; последний годовой отчет компании по форме 10-K; и регистрационные заявления для рассматриваемого предложения. Кроме того, Форма 424B1 будет включать информацию об экспертах, которые подготовили проспект, и, возможно, другие связанные заявки.
