Что такое отдел исполнения
Подразделение правоприменения является подразделением Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), которое отвечает за сбор доказательств возможных нарушений законодательства о ценных бумагах и рекомендует судебное преследование в случае необходимости. Он был создан в 1972 году, и он работает с другими отделами SEC и офисами Комиссии для расследования законодательства о ценных бумагах и нарушений нормативных актов и противодействия нарушителям.
НАРУШЕНИЕ УПРАВЛЕНИЯ
Отдел принуждения чем-то похож на полицейские силы для SEC. Поскольку главной целью SEC является обеспечение соблюдения законов о ценных бумагах, это разделение является центральным для выполнения своего мандата. Согласно веб-сайту SEC, обычные нарушения законодательства о ценных бумагах включают в себя манипулирование рыночными ценами, кражу средств или ценных бумаг клиента, инсайдерскую торговлю, нарушение ответственности брокеров-дилеров за справедливое отношение к клиентам и искажение фактов или упущение существенных фактов, касающихся ценных бумаг.
Как Отдел по исполнению проводит расследования
Доказательства возможных нарушений собираются через деятельность по надзору за рынком, жалобы инвесторов, другие подразделения SEC и другие источники индустрии ценных бумаг. SEC может попросить подозреваемых нарушителей добровольно передать соответствующие документы и дать добровольные показания относительно предполагаемых нарушений, но также может запросить официальный порядок расследования, позволяющий сотрудникам SEC заставить предполагаемых нарушителей и свидетелей представить документальные доказательства и дать показания.
Гражданское и административное производство
Отдел по исполнению может подать гражданские иски против нарушителей закона в окружном суде США или в административном процессе под председательством независимого судьи по административному праву (ALJ). Ни SEC, ни Отдел исполнения не имеют истинных полномочий выдвигать уголовные обвинения против предполагаемых нарушителей, но они могут рекомендовать выдвижение таких обвинений федеральным прокурорам или прокурорам штатов.
SEC может добиваться приказов или судебных запретов по гражданским искам, которые запрещают будущие нарушения нормативных актов. Лицо, получившее такой приказ, может быть подвергнуто тюремному заключению или штрафу за неуважение к суду, если он или она нарушит судебный запрет. SEC также может запросить решение суда о запрете лицу действовать в качестве директора или корпоративного должностного лица.
Есть также ряд различных административных процедур, доступных для SEC, включая приказы о прекращении и воздержании; аннулирование или приостановление регистрации; отстранение от работы; или бары от работы. Кроме того, Комиссия может назначать гражданские штрафы или конфисковывать любые доходы, полученные незаконным путем нарушителями. Другие бары могут быть доступны для SEC, основываясь на поведении, отраслевых или ассоциативных связях нарушителей.
