Что означает принцип соответствия зарегистрированным опциям?
Принцип «Зарегистрированные опционы» (CROP) являлся руководящей и контролирующей должностью, которую FINRA требовала от компаний, торгующих опционами, до июня 2008 года.
Понимание соответствия зарегистрированным опционам принципала
Фирма должна была нанять Принципала, зарегистрированного на соответствие требованиям (CROP), в качестве должностного лица или генерального партнера фирмы, и несла ответственность за обеспечение соответствия нормативным требованиям для своих операций по торговле опционами для счетов клиентов. Человек также наблюдал за взаимодействиями с общественностью, такими как реклама и маркетинг. CROP также может выступать в качестве старшего зарегистрированного опционера (SROP), еще одна должность, ранее требовавшаяся FINRA.
Хотя торговые опционы могут быть инвестиционным инструментом, используемым для снижения риска, они также очень опасны в руках не тех людей; Таким образом, необходимость регулирования.
Чтобы стать КРОПОМ, человек должен был сдать экзамен 4-й серии в США и курс супервайзеров по опционам в Канаде.
Конец урожая
FINRA окончательно исключила позицию CROP, потому что другие финансовые назначения могли управлять обязанностями, которые ранее требовались от CROP. Таким образом, было решено, что если фирмы продолжат выполнять свои требования по надзору и соблюдению, они не будут необходимы. Это та же самая причина, по которой FINRA покончила с SROP, офицером или генералом, который также отвечал за надзор за опционами и торговую активность на счетах клиентов.
Изменения не устранили требование к фирмам назначать директора по зарегистрированным опционам и фьючерсам на безопасность (ROSFP) для надзора за публичной деятельностью фирмы, такой как содержание документов, учебных материалов и литературы по продажам. Изменения также сделали ROSFP ответственным за обеспечение того, чтобы клиенты могли справляться с рисками торговли опционами и понимать транзакции, предлагаемые для их дискреционных счетов.
