Что такое сотрудник по соблюдению?
Сотрудник по соблюдению - это физическое лицо, которое обеспечивает соблюдение компанией своих внешних нормативных и правовых требований, а также внутренних политик и уставов. Руководитель отдела соответствия обычно является главой отдела соответствия фирмы.
Сотрудники по соблюдению обязаны перед своим работодателем работать с руководством и персоналом, чтобы выявлять и регулировать регуляторный риск. Их цель состоит в том, чтобы гарантировать, что организация имеет внутренний контроль, который адекватно измеряет и управляет рисками, с которыми она сталкивается. Сотрудники по соблюдению обеспечивают внутреннюю службу, которая эффективно поддерживает сферы бизнеса в их обязанности соблюдать соответствующие законы и правила и внутренние процедуры. Сотрудник по соблюдению норм обычно является главным юрисконсультом компании, но не всегда.
Ключевые вынос
- Сотрудник по соблюдению - это физическое лицо, которое обеспечивает соблюдение компанией своих внешних нормативных и правовых требований, а также внутренних политик и уставов. Сотрудники по соблюдению обязаны перед своим работодателем работать с руководством и персоналом, чтобы выявлять и регулировать регуляторный риск. В случае нарушения нормативных требований сотруднику по соблюдению важно принять соответствующие дисциплинарные меры, чтобы избежать повторения в будущем.
Как работают сотрудники по соблюдению
Сотрудник по соблюдению нормативных требований является сотрудником компании, который помогает этой компании поддерживать политику и процедуры, чтобы оставаться в рамках нормативно-правовой базы отрасли. В обязанности сотрудника по соблюдению могут входить рассмотрение и установление стандартов для внешних сообщений, требуя отказа от ответственности в электронных письмах или проверки средств обеспечения их доступности и безопасности. Сотрудники по соблюдению могут также разрабатывать или обновлять внутреннюю политику, чтобы снизить риск нарушения компанией законов и нормативных актов и проводить внутренний аудит процедур.
Сотрудник, отвечающий за соблюдение нормативных требований, должен хорошо знать компанию и знать, где возможны нарушения нормативных требований. Чрезвычайно важно, чтобы сотрудник по соблюдению правил эффективно сообщал о ключевых этических принципах компании и правилах соблюдения. Сотрудники по соответствию организуют регулярные тренинги для сотрудников, чтобы сообщить о ключевых нормативных изменениях и обновлениях. Это особенно важно в усиленной нормативной среде, где изменения постоянны. Сотрудник по соблюдению должен работать с бизнес-единицами и руководством, чтобы гарантировать наличие соответствующих планов действий в чрезвычайных ситуациях, которые устанавливают руководящие принципы, как реагировать на возможное нарушение соответствия.
В случае нарушения нормативных требований сотруднику по соблюдению важно принять соответствующие дисциплинарные меры, чтобы избежать повторения в будущем. Обязанностью сотрудника по соблюдению является обеспечение постоянного мониторинга и обзора процедур соблюдения, чтобы помочь определить возможные области, где могут быть сделаны улучшения.
Ожидается, что сотрудники по соблюдению предоставят объективное представление о политике компании. Влияние других сотрудников, включая руководство и руководителей, на игнорирование нарушений может привести к значительным штрафам или санкциям, которые могут привести к финансовым потерям или даже закрытию бизнеса. В крупных компаниях обычно есть главный специалист по соответствию (CCO) для руководства деятельностью, связанной с соблюдением.
Сотрудники по соответствию играют активную роль в управлении риском фирмы и снижении финансовых преступлений.
Стать специалистом по соблюдению
Специалист по соблюдению требований должен обладать уникальным набором навыков для обеспечения того, чтобы деятельность компании полностью соответствовала правилам и процедурам. Чрезвычайно важно, чтобы сотрудник по соблюдению соответствовал высоким этическим стандартам и честности, поскольку этот человек отвечает за обеспечение соблюдения компанией требуемых норм.
Специалисты по соблюдению постоянно проверяют работу других, поэтому важно, чтобы они оттачивали навыки людей и хорошо работали с коллегами. Специалисты по соблюдению должны быть надежными, демонстрировать приверженность и единство в отношении правил и процедур компании, и очень важно, чтобы они продемонстрировали это коллегам, показывая пример. Специалисты по соблюдению также должны уделять пристальное внимание деталям. Им нужна способность замечать действия, которые могут привести к ответственности.
Должность сотрудника или менеджера по соблюдению обычно не считается начальным уровнем. Степень бакалавра, как правило, является минимальным требованием, и некоторые работодатели могут искать дополнительные степени, например, степень юриста или степень магистра делового администрирования (MBA), особенно для того, чтобы претендовать на должность более высокого уровня.
Сотрудники по соблюдению нормативных требований в других секторах имеют возможность пройти сертифицированную программу по соблюдению и этике (CCEP) через Общество корпоративного соответствия и этики (SCCE). CCEP требует участия в интенсивном обязательном курсе наряду с успешной сдачей экзамена. Подобные курсы назначения и сертификации доступны через Ассоциацию по этике и соответствию требованиям (ECOA).
Согласно статистике BLS за 2016 год - по последним данным, имеющимся на момент написания этой статьи, - ежегодные оклады для специалистов по соответствию варьируются от 37 630 до 105 206 долларов, а почасовая заработная плата - от 18, 09 до 50, 61 долларов. Работник с низким уровнем дохода, занимающий должность сотрудника по соблюдению нормативных требований, с большей вероятностью будет иметь минимальный опыт работы в прошлом или иметь степень, не связанную непосредственно с отраслью, в которой он работает.
Работник с более высоким доходом часто имеет значительный срок пребывания в должности или получил ученую степень в области бизнеса, бухгалтерского учета, права или финансов. Конечно, те, кто работает в крупном учреждении, с большей вероятностью имеют доступ к дополнительным льготам, которые увеличивают общий пакет вознаграждений, причем руководители по соответствию имеют те же права, что и другие руководители C-Suite.
