Что такое торговая дата?
Дата сделки - это месяц, день и год исполнения ордера на рынке. Дата сделки - это когда заказ на покупку, продажу или иное приобретение ценных бумаг выполняется. Дата заключения сделки определяется для всех типов сделок по обеспечению инвестиционной безопасности на рынке.
Понимание даты сделки
Дата сделки может применяться к покупке, продаже или передаче любого типа обеспечения, включая облигации, акции, инструменты обмена валюты, товары и фьючерсы. Точные сроки сделки влияют на дату сделки. Большинство сделок происходит в часы торговли на рынке и записываются с датой торговли дня. Сделки, происходящие вне стандартных часов работы рынка, могут иметь альтернативную отчетность о сделках. Сделки, совершенные после закрытия рынка, обычно записываются с датой сделки на следующий день.
Дата сделки и дата исполнения
Дата сделки - одна из двух важных дат, связанных с транзакцией. Дата сделки фиксирует и инициирует транзакцию. Дата расчета является следующим шагом в транзакции. Дата расчета обычно отличается от даты сделки. Дата расчета - это дата, в которую выполняется перевод между двумя сторонами. Стоит отметить, что фактическая законная собственность передается на дату расчета, а не на дату сделки.
Количество времени, которое проходит между торговой датой и датой расчета, зависит от торгового инструмента и называется периодом расчета. Расчетный период обозначается как T + количество дней до расчета. Некоторые инструменты, такие как депозитные сертификаты (CD), имеют даты расчетов, которые совпадают с датой сделки. Паевые инвестиционные фонды могут рассчитываться через один день после торговой даты. В сентябре 2017 года Комиссия по ценным бумагам и биржам ввела расчет T + 2 для большинства ценных бумаг. Расчет T + 2 относится к акциям, облигациям, муниципальным ценным бумагам, биржевым фондам, некоторым взаимным фондам и товариществам с ограниченной ответственностью, которые торгуют на бирже.
Пример даты сделки
Чтобы лучше понять процесс торговли и дату сделки, рассмотрим следующий пример. Инвестор покупает 10 акций на своей брокерской торговой платформе во вторник, 5 декабря 2019 года, в обычные часы торговли на рынке. Покупка инвестора инициирует сделку и получает дату сделки 5 декабря 2019 года. Время обработки для расчета по акциям составляет два дня, поэтому покупатель официально получит акции на своем торговом счете в T + 2, что соответствует расчету дата четверга, 7 декабря 2019 года.
